保荐机构注册条件

2010年08月17日13:59 来源:和讯网
 字号:

  ◇ 以下四类机构可以在天交所申请注册取得保荐资格:

  1. 在天交所注册取得做市商资格,可取得为拟股权交易企业提供保荐资格;

  2. 非银行类金融机构(主要是证券公司、信投公司、资产管理公司、信托基金和公司);

  3. 具有较高行业自律水平的社团法人;

  4. 取得天交所特许资格的市场专业服务机构。

  ◇ 取得保荐机构资格须具备以下条件:

  1. 具有较强的投资价值研究分析能力;

  2. 通过证券从业资格考试(证券基础知识和任何一门专业知识)的专业人员不少于5名,其中,至少有1名通过《证券承销与发行》、1名通过《证券交易》、1名通过《证券投资分析》、1名通过《证券投资基金》考试;

  3. 通过司法从业人员执业资格考试、注册会计师执业资格考试专业人员至少各1人;

  4. 具有培育、指导企业成长或向资本市场输送优秀企业的良好业绩记录;

  5. 具有专门部门和专业人员对保荐挂牌企业信息披露和合规经营进行督导,具有健全的督导管理制度。

  【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。

(点击头像看看他们在说什么)

丁圣元

银河证券衍生品部总经理

曹卫东

联讯证券首席策略分析师

石劲涌

大同证券研究所所长

石天方

信达证券策略分析师

王万银

联讯证券上海营业部策略分

自动登录
用户名: 密码:

正在验证用户信息...
热点
免费手机资讯客户端下载
       
感谢您的参与! 查看[本文全部评论]