股市黑嘴汪建中将受审 罪名操纵证券市场罪

汪建中简介

  汪建中出生于1968年11月3日,系安徽安庆市怀宁县人,是家里四子中最小的孩子。1984年,汪建中考入厦门大学金融系,是家族走出的第一个大学生。
  1989年,汪建中大学毕业后,在工行大兴支行任信贷员。4年后,他考入国航财务公司,并开设了自己第一个股票账户。1998年-2001年,汪建中服务于北京中投策投资顾问有限公司。2001年8月,汪建中与前妻赵玉玲成立北京首放,初始注册资本金为100万元,并逐步成为股市名嘴。在2003年大熊市中,他曾屡创红色星期一,终因操纵证券市场罪于2008年被查获归案。

  庭审期间,控辩双方围绕汪建中当年股票买卖行为是否构成操纵市场罪分别进行陈述并出示证言。[详细]

  汪建中案在北京市第二中级法院开庭审理。在开庭前,汪建中的代理律师高子程在法庭外对记者表示,汪建中做为股评家,就一家之言就能控制股票价格显然是不符合逻辑的。[详细]

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事件回放

    时间追溯到2001年,安徽人汪建中在北京成立了北京首放投资顾问有限公司,在随后的7年中,汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响力,向社会公众推荐股票,通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的方式操纵证券市场。2007、2008年期间,汪建中通过上述手段累计买卖股票、权证55次110只。其中38只股票获利,非法获利累计超过1.25亿元。

量刑依据

    有下列情形之一,操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格的;(二)与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖...[详细]
汪建中案现场图片报道
第二中级人民法院大门口 看守所中的汪建中 汪建中的代理律师高子程 高子程被媒体记者围攻
第二中级人民法院门口高子程在通电话 高子程律师接受和讯网采访 高子程律师接受和讯网采访 高子程准备进入法庭
汪建中洗钱的“帮凶”被送上法庭
被告人被带上审判庭 法警为被告人打开手铐 汪建中的两个哥哥和其前妻的弟弟 汪建中的两个哥哥和其前妻的弟弟
汪建中具体洗钱事实
时间
洗钱细节
2008年6月1日
汪谦益从户名为汪谦益工商银行卡取现6600万元存入户名为汪谦益的另一工商银行卡;6月3日,从户名为汪谦益的工商银行卡转存1860万元(其中取现14万元)至户名为汪谦益的另一工商银行卡。
6月2日至4日
汪建华、汪谦益从户名为汪谦益的工商银行卡取现2210万元,分别存入户名为刘爱莲的光大银行卡1510万元、户名为刘爱莲的招商银行卡700万元。
6月4日
汪谦益从户名为汪谦益的工商银行卡取现6236万元存入户名为刘翠霞的工商银行卡,后又全部转存至户名为刘翠霞的另一工商银行卡,并将资金全部分流。
6月4日
被告人汪建华从户名为刘和平的工商银行卡取现200万元存入户名为汪建华的工商银行卡
6月5日
汪建华、汪谦益从户名为刘和平的工商银行卡汇款1000万元到户名为查明曰的工商银行卡
6月7日
汪建华从户名为刘和平的工商银行卡汇款2000万元到户名为李凤秀的工商银行卡
6月10日
,汪建华从户名为刘和平的工商银行卡汇款1000万元到户名为李凤秀的建设银行卡。汪建华从户名为刘和平的工商银行卡取现1800万元,存到安徽省建中教育发展基金会工商银行账户。
6月18日至19
被告人汪谦益从户名为谢玲玲的工商银行卡取现141万元;6月18日至27日,汪谦益从户名为钱美霞的工商银行卡取现399万元;6月18日至27日,汪谦益从户名为钱美霞的另一工商银行卡取现521万元。
7月1日
被告人赵志宏存700万元至户名为汪建华的交通银行卡。
9月
被告人赵志宏分别从户名为李江来的工商银行卡取现4690万元、户名为钱建根的交通银行卡取现1420万元、户名为赵志宏的中国银行卡取现6924万元、户名为刘爱莲的光大银行卡取现1510万元,户名为刘爱莲的招商银行卡取现1990万元。
汪建中走向犯罪道路的始末
出道阶段
1989年至1998年,先后就职于中国工商银行某分行和中国国际航空公司;1998年至2001年,服务于北京中投策投资顾问有限公司。
创业阶段
2001年8月,汪建中注册成立了北京首放,初始注册资本金为100万元,其中汪建中投资80万元,持股比例为80%;赵玉玲投资20万元,持股20%。
扩张阶段
2002年10月,北京首放进行增资扩股,注册资本金达到1000万元,汪建中和赵玉玲分别出资800万元和200万元,持股比例维持不变。
违法阶段
2007年1月1日至2008年5月29日期间,北京首放向社会公众发布咨询报告,方式包括在首放证券网上发布名为“掘金报告”的咨询报告,并提供给东方财富网、新浪网、搜狐网、全景网、《上海证券报》、《证券时报》发布或刊载。 在北京首放的咨询报告发布前,汪建中利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券,并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券,实施了操纵证券市场的违法行为。
立案处罚
曾被称为中国证监会最大一笔个人罚单经西城法院法官近两周的工作,顺利执结。北京首放投资顾问有限公司总经理汪建中因被认定操纵市场,被没收违法所得1.25亿余元,并处罚款1.25亿余元。总额超过2.5亿钱款已上缴国库。
汪建中荐股累计净获利1.25亿元

    在北京首放的咨询报告发布前,汪建中利用其实际控制的账户买入咨询报告推荐的证券,并在咨询报告向社会公众发布后卖出该种证券,实施了操纵证券市场的违法行为。

    汪建中以上述方式买卖的证券包括“工商银行”“交大博通”“中国联通”“四川长虹”“*ST夏新”“深康佳A”“上海贝岭”“士兰微”“新疆天业”“重庆钢铁”“马钢CWB1”“武钢CWB1”“长江电力”“马钢股份”“一汽夏利”“一汽轿车”“五粮液”“中国铝业”“包头铝业”“金证股份”“北大荒”“中信银行”“红豆股份”“好当家”“中信证券”“中国石化”“华泰股份”“深发SFC2”“万科A”“伊利CWB1”“申能股份”“皖通高速”“梅雁水电”“民生银行”“三佳科技”“中海集运”“上港CWB1”和“吉林化纤”等38只股票和权证。

    以上买卖证券行为中,买入证券金额累计52.60亿元,卖出金额累计53.86亿元。根据统计,上述账户买卖证券行为合计55次,其中45次合计获利1.50亿元;十次合计亏损0.25亿元,累计净获利1.25亿元。

部分操纵股票行情一览

工商银行
 
中国联通
 
四川长虹
 
深康佳A
上海贝岭
 
士兰微
 
新疆天业
 
重庆钢铁
长江电力
 
马钢股份
 
一汽夏利
 
五粮液
黑嘴汪建中那些身陷洗钱案的兄弟们
证监会谴责高氏兄弟证券并罚款250000元   特力A内幕交易案:“割肉”亦难逃处罚
    根据证监会公告,证监会早前调查高氏兄弟证券一名客户进行的衍生权证即日卖空交易,发现高氏兄弟证券的内部监控有多项缺失,当中包括 没有实施足够的内部监控程序,以侦察及防止任何即日卖空交易。[详情]       从表象上看,瞿湘内幕交易案是再小不过的案子:违法者从事了一笔没有盈利、反而亏损4万元的内幕交易,监管部门责其缴纳罚款3万元。然而,倘在市场逐步规范、健全的发展进程之中审视此案,则此小案却折射出两大问题。[详情]
     
证监会警告原两面针总裁岳江   联洲珠宝:私有化5人内幕交易罪成立
    中国证监会28日通过中国证券报发布《行政处罚决定书》送达公告,对原柳州两面针(600249)股份有限公司总裁岳江给予警告,并处以3万元罚款。[详情]       香港证监会3月11日晚间在其网站披露,前法国巴黎百富勤融资有限公司(现称法国巴黎融资(亚太)有限公司)副总裁马汉扬及其他四人,于本周三被香港区域法院裁定内幕交易罪名成立。[详情]
     
证监会对沈昌宇开555万罚单   创兴置业涉内幕交易 融通案属个人问题
    证监会8月27日披露,日前已认定沈昌宇利用其控制的多个账户操纵市场的行为,决定没收沈昌宇违法所得185.03万元,并处以555.09万元罚款。此次证监会查处了2007年和2008年间,沈昌宇利用所控制的多个账户分别操纵了深深房A及ST秦岭等股票。[详情]       根据日常监管发现的线索,2007年6月证监会对厦门创兴置业股份有限公司讨论定向增发方案期间发生的涉嫌内幕交易问题进行调查。经行政调查发现,创兴置业第一、二大股东的控股股东——上海祖龙景观开发有限公司。[详情]
监管部门“扫黑”态度坚决
方式一
“七剑”出鞘“灭鼠”当用重典
  信披乱象层出不穷,这道原本为保障投资者利益设计的防线,在一部分人手中反而成为了伤害市场的利器。日前,上交所、深交所双双发文警示内幕交易行为,也宣告一场由证监会牵头的战斗直指内幕交易等顽疾。[详细]

  

方式二
严惩:刑事诉讼增强威慑

  信披乱象的软肋在哪里?接受《每日经济新闻》采访的香港恒生管理学院院长苏伟文和武汉科技大学金融证券研究所所长董登新一致认为,应当学习美国和中国香港金融市场经验。[详细]

  

方式三
 “举证倒置”加快监管效率

  在内幕交易等案件中,取证的过程困难而漫长,可以说有很多触犯法律的人因为调查机构无法掌握充足的证据而逃脱了制裁。长期接触证券类案件的北京问天律师事务所合伙人张远忠律师就曾向媒体表示,由于无权对犯罪嫌疑人采取强制措施。[详细]

  

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