兴业证券:未披露保护消费者数据及隐私信息

2011年06月10日14:59 来源:和讯股票
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  兴业证券:40.66分未披露保护消费者(客户)数据及隐私信息,消费者(客户)责任风险加大

  被评级报告名称:《兴业证券(601377,股吧)股份有限公司二○一○年 社会责任报告》

  所处行业:金融保险业

  报告等级:BB

  报告等级释义:报告较详细披露大部分责任模块的可持续发展内容,概括性披露其他的责任模块,部分关键绩效指标及数据披露一般,有效性一般,信息透明度风险一般。

  版本形式:PDF文档

  页数:11页(中文版)

  报告发布时间:2011-3-1

  独立性声明:

  适用标准一:评级机构、评级人员均与被评级企业不存在委托及利益关系。

  社会责任报告关键信息导航

兴业证券
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  评级观点

  (一)评级得分:40.66分

  2011年06月07日,国内领先的企业社会责任第三方机构润灵环球责任评级(RKS)正式发布了其对于《兴业证券股份有限公司二○一○年 社会责任报告》的评级报告。(完整版评级报告及二级指标得分详见www.rksratings.com)

  结果显示,《兴业证券股份有限公司二○一○年 社会责任报告》在MCT 2011_1.2i版报告评级体系下得到40.66分(满分为100分),评级等级为BB,评级展望为稳定。

  信息披露亮点:

  重点披露投资者教育与保护信息

  信息披露风险揭示:

  未披露保护消费者(客户)数据及隐私信息,消费者(客户)责任风险加大

  (二)总分的MCT-i解构

  整体性评价—M值得分:13.12分

  整体性评价M值满分为30分,被评价报告在该项获得了13.12分。报告整体具有一定战略有效性,针对证券公司的责任风险重点所在重点披露了投资者教育与保护情况。报告有待披露对利益相关方进行识别以及制定相应的沟通机制和策略的情况。治理层面,有待系统披露企业整体进行责任治理的机制。

  内容性评价—C值得分:19.22分

  内容性评价C值满分为45分,被评价报告在该项获得了19.22分。报告内容全面覆盖利益相关方,对客户责任的披露较为充分;并结合证券公司属性,披露环境责任中绿色投资的政策与具体投资情况。但报告有待披露更多关键数据,报告对客户责任、环境责任等模块的披露,均有遗漏较为关键的信息,有待补充完善,分别为:客户责任,保护消费者(客户)数据及隐私信息;环境责任,预防污染信息,包括识别污染及废物,采取控制措施(例如减少废物原则)等信息。

  技术性评价—T值得分:6.18分

  技术性评价T值满分为20分,被评价报告在该项获得了6.18分。报告完整性良好,未缺失利益相关方责任模块;规范性有待完善。报告有待增强报告可信度与透明度,增加利益相关方评价与第三方评价信息,并对报告进行独立审验。

  行业性评价—i值得分:2.14分

  行业性评价i值满分为5分,被评价报告在该项获得了2.14分。在对金融保险行业特征信息披露中,报告有针对性的披露了应用于业务活动的具体环境政策信息,还可披露社会政策信息;报告提及部分关于金融产品与服务的公平设计和销售的政策信息。还可深入披露:在业务中评估与监控环境和社会风险的程序信息,以及评估环境和社会政策以及风险评估执行情况的审计的覆盖范围和频率信息。

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丁圣元

银河证券衍生品部总经理

曹卫东

联讯证券首席策略分析师

石劲涌

大同证券研究所所长

石天方

信达证券策略分析师

王万银

联讯证券上海营业部策略分

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