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诺德成长优势股票型证券投资基金2012年第三季度报告

  • 字号
2012年10月26日06:38 来源:上海证券报 

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。

  §2 基金产品概况

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  诺德成长股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2009年9月22日至2012年9月30日)

  注:诺德成长优势股票型证券投资基金成立于2009年9月22日,图示时间段为2009年9月22日至2012年9月30日。

  本基金建仓期为2009年9月22日至2010年3月21日,报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情

  本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本季度本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  承接5月份以来的趋势,三季度市场大体上呈现单边下跌之势,市场的悲观程度无以复加。报告期内沪深300指数下跌6.85%,各行业指数均呈下跌走势,其中跌幅较小的是信息服务、餐饮旅游、有色金属等行业,跌幅居前的是交通运输、纺织服装和机械设备。

  三季度本基金延续了稳定仓位、均衡配置、精选个股的总体策略;并且延续了年初制定的“保持向上弹性、等待底部形成”的思路。在行业配置方面延续了年初以来大金融、消费品以及周期性板块三足鼎立的总体格局。报告期内基金净值增长落后于业绩比较基准。

  本基金的长期策略是在稳定仓位的基础上通过精选行业和个股达到相对稳定的业绩回报,争取战胜市场。在市场和经济见底过程中,本基金将通过对经济走势的密切跟踪,努力优选成长确定、估值合理的行业和个股,争取创造超额收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2012年9月30日,本基金份额净值为 0.881元,累计净值为 0.881元。本报告期份额净值增长率为 -6.08%,同期业绩比较基准增长率为-5.29%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  我们仍然坚持认为最近连续几个季度以来困扰经济和市场的问题(外部经济不稳定、经济增速下滑、政策不明确、资金紧张等等)正在得到逐步缓解,经济环境总体趋于稳定。在国际环境、政策、经济内生增长潜力以及市场情绪的综合作用下,我们认为我们正站在一个经济和市场的大的底部,过度悲观的心态并不足取。四季度A股市场可能出现阶段性反弹。

  我们继续维持今年以来一贯的配置观点,同时将细心跟踪经济见底的过程,争取创造超额收益。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有转股期可转债。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会关于同意诺德成长优势股票型证券投资基金募集的批复。

  2、《诺德成长优势股票型证券投资基金基金合同》。

  3、《诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书》。

  4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

  5、诺德成长优势股票型证券投资基金2012年第3季度报告原文。

  6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

  7.2 存放地点

  基金管理人和/或基金托管人的办公场所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009、(021)68604888,或发电子邮件至:service@lordabbettchina.com。

  诺德基金管理有限公司

  二〇一二年十月二十六日

  基金简称

  诺德成长优势股票

  基金主代码

  570005

  交易代码

  570005

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2009年9月22日

  报告期末基金份额总额

  75,023,478.41份

  投资目标

  本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,通过投资于具备充分成长空间的行业和拥有持续竞争优势的企业,分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下,为基金份额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。

  投资策略

  本基金本着成长投资的理念,在构建投资组合时着重寻找成长性行业中的优势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型,从“成长特性”和“安全边际”两个角度评估行业投资价值,通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地调研等方式对公司进入深入研究,评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优势企业”的两个选股维度,对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究,找到最终投资标的,进行超额配置,完成投资组合的构建。

  业绩比较基准

  沪深300指数×80%+上证国债指数×20%

  风险收益特征

  本基金为股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均的风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金,也高于价值型股票基金。

  基金管理人

  诺德基金管理有限公司

  基金托管人

  中国建设银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年7月1日-2012年9月30日)

  1.本期已实现收益

  -1,087,627.07

  2.本期利润

  -4,250,170.04

  3.加权平均基金份额本期利润

  -0.0562

  4.期末基金资产净值

  66,129,242.60

  5.期末基金份额净值

  0.881

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012年7月1日至2012年9月30日

  -6.08%

  1.32%

  -5.29%

  0.95%

  -0.79%

  0.37%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  胡志伟

  本基金基金经理、诺德价值优势(570001,基金吧)股票型证券投资基金基金经理、诺德周期策略股票型证券投资基金基金经理、

  公司投资总监

  2009-9-24

  -

  15

  南京大学经济学硕士,1997年7月至2005年7月在江苏证券有限公司(现“华泰证券股份有限公司”)、亚洲控股有限责任公司工作,先后担任投资银行业务经理、行业研究员、证券投资高级经理等职务。2005年8月加入诺德基金管理有限公司,先后担任了公司投资研究部行业研究员、投资研究部经理、投资总监等职务,具有基金从业资格和特许金融分析师(CFA)资格。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  59,798,936.56

  89.58

  其中:股票

  59,798,936.56

  89.58

  2

  固定收益投资

  3,423,000.00

  5.13

  其中:债券

  3,423,000.00

  5.13

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  2,000,000.00

  3.00

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  1,469,031.11

  2.20

  6

  其他各项资产

  66,649.62

  0.10

  7

  合计

  66,757,617.29

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  609,000.00

  0.92

  B

  采掘业

  4,952,831.47

  7.49

  C

  制造业

  25,408,419.46

  38.42

  C0

  食品、饮料

  1,694,303.35

  2.56

  C1

  纺织、服装、皮毛

  783,600.00

  1.18

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  601,000.00

  0.91

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  6,810,774.72

  10.30

  C5

  电子

  1,377,000.00

  2.08

  C6

  金属、非金属

  5,737,500.00

  8.68

  C7

  机械、设备、仪表

  4,996,820.00

  7.56

  C8

  医药、生物制品

  3,407,421.39

  5.15

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  942,711.00

  1.43

  F

  交通运输、仓储业

  -

  -

  G

  信息技术业

  1,205,350.00

  1.82

  H

  批发和零售贸易

  3,642,686.38

  5.51

  I

  金融、保险业

  17,713,642.25

  26.79

  J

  房地产业

  4,195,896.00

  6.34

  K

  社会服务业

  -

  -

  L

  传播与文化产业

  1,128,400.00

  1.71

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  59,798,936.56

  90.43

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  000024

  招商地产

  149,995

  3,119,896.00

  4.72

  2

  600030

  中信证券

  230,000

  2,711,700.00

  4.10

  3

  601601

  中国太保

  130,000

  2,629,900.00

  3.98

  4

  601336

  新华保险

  100,475

  2,462,642.25

  3.72

  5

  000728

  国元证券

  200,000

  2,350,000.00

  3.55

  6

  000630

  铜陵有色

  100,000

  1,973,000.00

  2.98

  7

  300314

  戴维医疗

  70,000

  1,969,800.00

  2.98

  8

  300039

  上海凯宝

  79,989

  1,880,541.39

  2.84

  9

  600123

  兰花科创

  90,000

  1,774,800.00

  2.68

  10

  600015

  华夏银行

  220,000

  1,768,800.00

  2.67

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  3,423,000.00

  5.18

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  -

  -

  其中:政策性金融债

  -

  -

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  3,423,000.00

  5.18

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  020051

  12贴债01

  35,000

  3,423,000.00

  5.18

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  10,152.61

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  5,400.00

  4

  应收利息

  45,464.64

  5

  应收申购款

  5,632.37

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  66,649.62

  本报告期期初基金份额总额

  76,867,241.93

  本报告期基金总申购份额

  767,889.59

  减:本报告期基金总赎回份额

  2,611,653.11

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  75,023,478.41

  诺德成长优势股票型证券投资基金

  2012年第三季度报告

  2012年9月30日

  基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一二年十月二十六日

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