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诺德优选30股票型证券投资基金2012年第四季度报告

  • 字号
2013年01月21日01:01 来源:上海证券报 

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  诺德优选股票型证券投资基金

  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

  (2011年5月5日至2012年12月31日)

  注:诺德优选30股票型证券投资基金成立于2011年5月5日,图示时间段为2011年5月5日至2012年12月31日。

  本基金建仓期为2011年5月5日至2011年11月4日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:任职日期是指本公司总经理办公会作出决定并履行必要备案程序后对外公告的任职日期;证券从业的含义遵守行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情

  本公司已经建立了投资决策及交易内控制度,确保在投资管理活动中公平对待不同投资组合,维护投资者的利益。此外,本基金管理人还建立了公平交易制度,确保不同基金在买卖同一证券时,按照比例分配的原则在各基金间公平分配交易量。公司交易系统中使用公平交易模块,一旦出现不同基金同时买卖同一证券时,系统自动切换至公平交易模块进行委托。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  公司根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,制定了《诺德基金管理有限公司异常交易监控与报告管理办法》,明确公司对投资组合的同向与反向交易和其他日常交易行为进行监控,并对发现的异常交易行为进行报告。该办法覆盖异常交易的类型、界定标准、监控方法与识别程序、对异常交易的分析报告等内容并得到有效执行。本报告期内,本基金未有参与交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量 5%的交易,也未发现存在不公平交易的情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  4季度A股市场波动较大,前半段消费类成长股表现较好,但由于白酒类行业的各种问题,前期涨幅较高的相关消费类股票急速调整。在经济去库存周期接近尾声及十八大会议释放出较为明确宏观信号后,市场在金融、地产等权重板块快速领涨的情况下于12月急速反弹。

  本基金以精选成长型个股为主要投资策略,兼顾周期型股票。4季度在高科技及地产、建筑建材等行业的个股表现良好,但消费类股票由于没有避过白酒行业性的调整,损失较大。加上年末没能及时增加金融与其他周期类股票,导致本基金4季度基金业绩跑输比较基准。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2012年12月31日,本基金份额净值为 0.727元,累计净值为 0.727元。本报告期份额净值增长率为 1.82%,同期业绩比较基准增长率为 8.07%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  在库存周期调整结束,经济企稳回升及政策面相对稳定乐观的情况下,我们预计2013年企业盈利将有较大幅度的增长,对股票市场形成较强有力的支撑。加上通胀预期相对温和可控情况下,总体上我们对2013年A股市场看法相对乐观。而房地产业的开工,销售,房价情况及其可能引起的政策面的调整也将为市场带来较大的不确定性。短期上看,前期的快速反弹,大量的创业板解禁,IPO重启的预期等,也可能为市场带来波动。

  我们认为,国内经济增速的下移,结构性转型是未来几年相对确定的方向。本基金将坚持以精选成长型个股为主要投资策略,兼顾经济周期变化,力争在周期股与成长股上都取得良好收益。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  5.8.2 本基金本报告期内投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

  5.8.3 其他各项资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  注:总申购份额含转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1、中国证监会关于同意诺德优选30股票型证券投资基金募集的批复。

  2、《诺德优选30股票型证券投资基金基金合同》。

  3、《诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书》。

  4、诺德基金管理有限公司批准成立文件、营业执照、公司章程。

  5、诺德优选30股票型证券投资基金2012年第4季度报告原文。

  6、诺德基金管理有限公司董事会决议。

  7.2 存放地点

  基金管理人和/或基金托管人的住所,并登载于基金管理人网站:http://www.nuodefund.com

  7.3 查阅方式

  投资者可在营业时间至基金管理人办公场所免费查阅或登录基金管理人网站查阅。

  投资者对本报告如有疑问,可咨询本基金管理人诺德基金管理有限公司,咨询电话400-888-0009,或发电子邮件,Email:service@lordabbettchina.com。

  诺德基金管理有限公司

  二〇一三年一月二十一日

  基金简称

  诺德优选30股票

  基金主代码

  570007

  交易代码

  570007

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2011年5月5日

  报告期末基金份额总额

  652,938,080.43份

  投资目标

  本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

  投资策略

  本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  业绩比较基准

  沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

  风险收益特征

  本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  基金管理人

  诺德基金管理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期(2012年10月1日-2012年12月31日)

  1.本期已实现收益

  -54,678,354.76

  2.本期利润

  8,127,311.24

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0122

  4.期末基金资产净值

  474,876,503.04

  5.期末基金份额净值

  0.727

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2012年10月1日至2012年12月31日

  1.82%

  1.16%

  8.07%

  1.02%

  -6.25%

  0.14%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  张辉

  本基金基金经理,诺德增强收益债券(573003,基金吧)型证券投资基金基金经理

  2011-5-5

  -

  16

  纽约大学(New York University) 工商管理硕士(MBA)。1994年起历任美国JP摩根(JP Morgan)高级经理,美国高盛(Goldman Sachs)副总裁等职。2007年9月加入诺德基金管理有限公司,先后担任公司投资研究部行业研究员,基金经理助理等职务。现任本基金基金经理及诺德增强收益债券型证券投资基金基金经理,具有基金从业资格和特许金融分析师(CFA)资格。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  390,818,312.00

  80.67

  其中:股票

  390,818,312.00

  80.67

  2

  固定收益投资

  30,012,000.00

  6.19

  其中:债券

  30,012,000.00

  6.19

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  47,900,153.35

  9.89

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  14,963,918.56

  3.09

  6

  其他各项资产

  760,955.96

  0.16

  7

  合计

  484,455,339.87

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  15,551,910.00

  3.27

  B

  采掘业

  11,254,104.88

  2.37

  C

  制造业

  205,262,919.84

  43.22

  C0

  食品、饮料

  24,264,325.56

  5.11

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  13,073,213.82

  2.75

  C5

  电子

  30,146,512.10

  6.35

  C6

  金属、非金属

  47,567,150.99

  10.02

  C7

  机械、设备、仪表

  60,941,897.96

  12.83

  C8

  医药、生物制品

  29,269,819.41

  6.16

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  -

  -

  E

  建筑业

  11,629,319.00

  2.45

  F

  交通运输、仓储业

  7,627,230.00

  1.61

  G

  信息技术业

  10,112,301.80

  2.13

  H

  批发和零售贸易

  20,973,014.84

  4.42

  I

  金融、保险业

  -

  -

  J

  房地产业

  46,338,325.57

  9.76

  K

  社会服务业

  62,069,186.07

  13.07

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  -

  -

  合计

  390,818,312.00

  82.30

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002302

  西部建设

  1,593,628

  21,880,512.44

  4.61

  2

  000024

  招商地产

  677,772

  20,258,605.08

  4.27

  3

  600138

  中青旅

  1,264,000

  20,122,880.00

  4.24

  4

  601877

  正泰电器

  1,026,305

  18,853,222.85

  3.97

  5

  000786

  北新建材

  1,057,395

  18,493,838.55

  3.89

  6

  600048

  保利地产

  1,149,520

  15,633,472.00

  3.29

  7

  600108

  亚盛集团

  2,277,000

  15,551,910.00

  3.27

  8

  002028

  思源电气

  1,048,019

  14,619,865.05

  3.08

  9

  000413

  宝 石A

  1,096,505

  13,136,129.90

  2.77

  10

  000888

  峨眉山A

  678,409

  13,093,293.70

  2.76

  序号

  债券品种

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  国家债券

  -

  -

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  金融债券

  30,012,000.00

  6.32

  其中:政策性金融债

  30,012,000.00

  6.32

  4

  企业债券

  -

  -

  5

  企业短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可转债

  -

  -

  8

  其他

  -

  -

  9

  合计

  30,012,000.00

  6.32

  序号

  债券代码

  债券名称

  数量(张)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  120218

  12国开18

  300,000

  30,012,000.00

  6.32

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  -

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  760,758.33

  5

  应收申购款

  197.63

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  760,955.96

  本报告期期初基金份额总额

  686,745,661.94

  本报告期基金总申购份额

  1,267,400.05

  减:本报告期基金总赎回份额

  35,074,981.56

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  652,938,080.43

  诺德优选30股票型证券投资基金

  2012年第四季度报告

  2012年12月31日

  基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年一月二十一日

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