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诺德成长优势股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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2014年04月30日04:52 来源:上海证券报 

  重要提示

  诺德成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2009年6月5日证监许可[2009]471号文核准募集。本基金的基金合同于2009 年9月22日生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  本招募说明书所载内容截止至2014年3月22日,财务数据和净值表现截止至2013年12月31日(财务数据未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴(600663,股吧)环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  邮政编码:200120

  法定代表人:杨忆风

  成立日期:2006年 6 月 8日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:证监基金字[2006]88号

  经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:壹亿元人民币

  联系人:张欣

  联系电话:021-68879999

  股权结构:

  Lord, Abbett & Co.LLC 49%

  长江证券(000783,股吧)有限责任公司 30%

  清华控股有限公司 21%

  管理基金:诺德价值优势(570001,基金吧)股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置(571002,基金吧)混合型证券投资基金、诺德增强收益债券(573003,基金吧)型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金、诺德优选股票型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金,诺德深证300指数分级证券投资基金。

  (二)主要人员情况

  1、基金管理人董事会成员:

  杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

  Zane E Brown先生,董事。国籍:美国,美国Clarion大学管理和市场营销学士,科罗拉多州立大学MBA,现任LORD ABBETT高级合伙人,历任Equitable资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。

  董腊发先生,董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业,现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。

  雷霖先生,董事。清华大学博士,现任清华控股有限公司副总裁、清控资产管理有限公司总裁,历任清华科技园技术资产经营有限公司副总经理、启迪控股股份有限公司财务总监、启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理有限公司董事总经理。

  潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

  马莉女士,董事。武汉大学金融学院硕士,EMBA,现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长,历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

  张文娟女士,董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁,兼任紫光股份(000938,股吧)有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

  史丹女士,独立董事。华中科技大学管理学院博士,现任中国社会科学院工经所研究员,曾任华北电力大学管理系讲师。

  陈志武先生,独立董事。国籍:美国。国防科技大学硕士,美国耶鲁大学金融经济学博士,现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management基金合伙人,曾任Ohio State University金融教学与研究副教授。

  郭峰先生,独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士,中央财经大学法学院教授,曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。

  梁猷能先生,独立董事。清华大学工程物理系学士,曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

  2、基金管理人监事会成员:

  李国文先生,监事会主席。中国人民大学法学学士,清华大学工商管理硕士,现任清华控股有限公司金融资产运营中心常务副总经理、清控资产管理有限公司副总裁,历任中国新兴建设开发总公司项目部主任、清华控股有限公司投资发展部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。

  李汉生先生,监事。国籍:中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士,现任和勤软件技术有限公司董事长兼CEO,曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

  熊雷鸣先生,监事。中南财经大学会计系硕士,现任长江证券股份有限公司财务总部副总经理,历任财务总部副经理、经理。

  陈国光先生,监事。清华大学工商管理硕士,现任诺德基金管理有限公司投资研究部基金经理,曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

  刘静女士,监事。清华大学本科毕业,现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部,曾任职于清华校友总会。

  陈培阳先生,监事。清华大学法学学士,首尔大学国际通商硕士,现任诺德基金管理有限公司市场总监助理,曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。

  3.公司高级管理人员:

  杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

  潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

  张欣先生,督察长,清华大学学士,美国Wayne State University经济学硕士,New York University 工商管理硕士,曾任美国AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和Moody"s Investors Service分析师。

  4.本基金基金经理

  胡志伟先生,南京大学经济学硕士,1997年7月至2005年7月在江苏证券有限公司(现“华泰证券股份有限公司”)、亚洲控股有限责任公司工作,先后担任投资银行业务经理、行业研究员、证券投资高级经理等职务。2005年8月加入诺德基金管理有限公司,先后担任了公司投资研究部行业研究员、投资研究部副经理等职务。胡志伟先生现为公司投资总监,诺德价值(570001,基金吧)优势股票型证券投资基金基金经理、诺德成长优势股票型证券投资基金基金经理及诺德周期策略股票型证券投资基金基金经理,具有基金从业资格和特许金融分析师(CFA)资格。

  历任基金经理:

  张学东先生,2009年9月22日至2010年3月1日。

  5.投资决策委员会成员:

  公司总经理潘福祥先生、投资总监胡志伟先生、研究副总监周勇先生。

  6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  一、基金托管人情况

  (一)基本情况

  名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  成立时间:2004年09月17日

  组织形式:股份有限公司

  注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

  存续期间:持续经营

  基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

  联系人:田青

  联系电话:(010) 6759 5096

  中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身“中国人民建设银行”于1954年成立,1996年易名为“中国建设银行”。中国建设银行是中国四大商业银行之一。中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债。中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行。2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数。2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易。A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股)。

  截至2013 年6月30日,中国建设银行资产总额148,592.14亿元,较上年末增长6.34%。2013年上半年,中国建设银行实现净利润1,199.64亿元,较上年同期增长12.65%。年化资产回报率为1.66%,年化加权净资产收益率为23.90%。利息净收入1,876.60亿元,较上年同期增长10.59%。净利差为2.54%,较上年同期提高0.01个百分点。净利息收益率为2.71%,与上年同期持平。手续费及佣金净收入555.24亿元,较上年同期增长12.76%。

  中国建设银行在中国内地设有1.4万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市、悉尼、台北设有10家一级海外分行,拥有建行亚洲、建行伦敦、建行俄罗斯、建行迪拜、建银国际等5家全资子公司,海外机构已覆盖到全球14 个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24 小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成。中国建设银行筹建、设立村镇银行27家,拥有建信基金、建信租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强。

  2013年上半年,本集团各方面良好表现,得到市场与社会各界广泛认可,先后荣获国内外知名机构授予的近30个重要奖项。在英国《银行家》杂志2013年“世界银行1000强排名”中位列第5,较上年上升1位;在美国《财富》世界500强排名第50位,较上年上升27位;在美国《福布斯》2013年全球2000强上市企业排行榜中位列全球第2,较上年提升11位。此外,本集团还荣获了国内外重要机构授予的包括公司治理、中小企业服务、私人银行、现金管理、托管、投行、投资者关系和企业社会责任等领域的多个专项奖。

  中国建设银行总行设投资托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险放心保)资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、核算处、清算处、监督稽核处、涉外资产核算团队、养老金托管处、托管业务系统规划与管理团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工225人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。

  (二)主要人员情况

  杨新丰,投资托管业务部总经理,曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  纪伟,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  张军红,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  郑绍平,投资托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

  (三)基金托管业务经营情况

  作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2013年6月30日,中国建设银行已托管311只证券投资基金。建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行在2005年及自2009年起连续四年被国际权威杂志《全球托管人》评为“中国最佳托管银行”,在2007年及2008年连续被《财资》杂志评为“国内最佳托管银行”奖,并获和讯网2011年度和2012年度中国“最佳资产托管银行”奖,和境内权威经济媒体《每日经济观察》2012年度“最佳基金托管银行”奖。

  二、基金托管人的内部控制制度

  (一)内部控制目标

  作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。

  (二)内部控制组织结构

  中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。投资托管业务部专门设置了监督稽核处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

  (三)内部控制制度及措施

  投资托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。

  三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

  (一)监督方法

  依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

  (二)监督流程

  1.每工作日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控,发现投资比例超标等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会。

  2.收到基金管理人的划款指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合法合规性监督。

  3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面进行评价,报送中国证监会。

  4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

  三、相关服务机构

  (一)基金销售机构:

  1.直销机构

  名称:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  法定代表人:杨忆风

  客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

  传真:021-68882526

  联系人:孟晓君

  网址:www.nuodefund.com

  2.代销机构:

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务统一咨询电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国银行股份有限公司

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  客户服务统一咨询电话:95566

  网址:http://www.boc.cn

  (3)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:陈铭

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4)招商银行股份有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:秦晓

  联系人:邓炯鹏

  电话:0755-83198888

  传真:0755-83195109

  客服电话:95555

  网址:www.cmbchina.com

  (5)平安银行(000001,股吧)股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市深南东路5047号

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  联系电话:021-38637673

  客户服务电话:95511-3

  开放式基金业务传真:021-50979507

  网址:bank.pingan.com

  (6)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  电话:010-65557083

  传真:010-65550827

  网址:http://bank.ecitic.com

  (7)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务热线:4008-888-999或95579

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  长江证券长网网址:www.95579.com

  (8)广发证券(000776,股吧)股份有限公司

  法定代表人:孙树明

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  公司网站:广发证券网 http://www.gf.com.cn

  (9)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:吴志明

  电话: 020-87322668

  传真: 020-87325036

  联系人:林洁

  客户服务电话: 020-961303

  网址: www.gzs.com.cn

  (10)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:万建华

  客户服务电话:400-888-8666

  网址:www.gtja.com

  (11)华泰证券(601688,股吧)股份有限公司

  住所:南京中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰、万鸣

  联系电话:025-83290979

  网址:www.htsc.com.cn

  (12)东吴证券(601555,股吧)股份有限公司渠道信息

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务电话:0512-33396288

  网址: http://www.dwzq.com.cn

  (13)兴业证券(601377,股吧)股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  邮政编码:350003

  法定代表人:兰荣

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

  邮政编码:200135

  客服电话:4008888123

  联系人:谢高得

  业务联系电话:021-38565785

  兴业证券公司网站(www.xyzq.com.cn)

  (14)招商证券(600999,股吧)股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客户服务热线:95565

  网址:www.newone.com.cn

  (15)中信证券(600030,股吧)(浙江)有限责任公司

  公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  法人代表:刘军

  邮政编码:310052

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  公司网站:www.bigsun.com.cn

  客户服务中心电话:0571-96598

  (16)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:顾伟国

  联系人:田薇

  客服电话:4008-888-888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (17)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  统一客服电话:4008001001

  公司网站地址:www.essence.com.cn

  (18)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

  法定代表人:杨宇

  全国免费业务咨询电话:4008816168

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  联系电话:4008866338

  网址:http://www.PINGAN.com

  (19)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系电话:4008888108

  传真:010-65182261

  联系人:权唐

  公司网址:www.csc108.com

  中信建投证券客户咨询电话:4008888108

  (20)海通证券(600837,股吧)股份有限公司

  注册地址: 上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021- 23219100

  客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553

  公司网址:www.htsec.com

  (21)中航证券有限责任公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  注册资本:13.2588亿人民币

  企业类型:有限责任公司

  联系人:余雅娜

  联系电话:0791-6768763

  公司网址:http://www.avicsec.com/

  客服电话:400-8866-567

  (22)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客服电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (23)上海证券有限责任公司

  注册地址: 上海市西藏中路336号

  办公地址: 上海市西藏中路336号

  法定代表人:郁忠民

  电话: 021-53519888

  传真: 021-62470244

  联系人:张瑾

  客服电话:4008918918、021-962518或拨打各城市营业网点咨询电话

  公司网址:www.962518.com

  (24)天相投资顾问有限公司

  注册地址: 北京市西城区金融街(000402,股吧)19号富凯大厦B座701 邮编:100140

  办公地址: 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层 邮编:100140

  法定代表人:林义相

  客服电话: 010-66045678

  传真: 010-66045500

  天相投顾网-网址: www.txsec.com

  天相基金网-网址:www.txjijin.com

  联系人:潘鸿

  联系电话:010-66045446

  (25)厦门证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人:傅毅辉

  公司联系人:卢金文

  电话:0592-5161642

  客服电话:0592-5163588

  公司网址:www.xmzq.cn

  (26)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人:李工

  公司联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国)

  公司网址:www.hazq.com/

  (27)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  网站:中信金融网www.ecitic.com

  (28)宏源证券(000562,股吧)股份有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人: 冯戎

  联系人: 李巍

  业务联系电话:010-88085201

  客户服务热线:400-800-0562

  宏源证券网站:www.hysec.com

  (29)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  邮政编码:350003

  法定代表人:黄金琳

  开放式基金业务联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  开放式基金业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  公司网址:www.hfzq.com.cn

  (30)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人姓名: 朱科敏

  基金业务对外联系人姓名:李涛

  联系电话:0519-88157761

  联系传真:0519-88157761

  公司网址 http://www.longone.com.cn

  客服电话 400-888-8588

  (31)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦

  法定代表人:岳献春

  注册资金:21.77亿人民币

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

  邮政编码:100005

  客服电话:4006198888

  联系人: 赵明

  业务联系电话:010-85127622

  公司网站(www.mszq.com)

  (32)金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:许方迪

  联系电话:0755-83025022

  金元证券客服电话:4008-888-228

  金元证券网址: www.jyzq.cn

  (33)华夏银行(600015,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴 建

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (34)光大证券(601788,股吧)股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 徐浩明

  联系人: 刘晨、李芳芳

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  客户服务电话: 4008888788、10108998

  公司网址: www.ebscn.com

  (35) 信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  公司网址:www.cindasc.com

  (36) 中信万通证券有限责任公司

  法定代表人:张智河

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛(600336,股吧)大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:0532-96577

  公司网址:www.zxwt.com.cn

  (37)方正证券(601901,股吧)股份有限公司

  办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  邮政编码:410015

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  电 话: 0731-85832343

  传 真: 0731-85832214

  全国统一客服热线:95571

  方正证券网站:www.foundersc.com

  (38)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学

  客户服务或投诉电话:4008881888

  公司网址:http://www.firstcapital.com.cn

  (39)国海证券(000750,股吧)股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行(601818,股吧)大厦3楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人: 牛孟宇

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83704850

  客服电话:95563

  (40)深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  注册资本:2000万元人民币

  组织形式:有限责任公司

  存续期间:持续经营

  联系人:汤素娅

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  网址:http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com

  (41)杭州数米基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话:0571-28829790,021-60897869

  传真:0571-26698533

  数米基金网站:www.fund123.cn

  数米基金客户服务电话:4000-766-123

  (42)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃

  联系人:沈雯

  联系电话:021-58788678-8201

  传真:021—58787698

  客服电话:400-089-1289

  公司网站: www.erichfund.com

  (43)上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯(600295,股吧)国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人: 张茹

  电话: 021-58870011

  传真: 68596916

  公司网址:www.ehowbuy.com

  客服电话:400-700-9665

  (44)包商银行股份有限公司

  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  联系电话:0472-5109729

  传真:0472-5176541

  联系人:刘芳

  公司网址:www.bsb.com.cn

  客服电话:内蒙古地区:0472-96016

  北京地区:010-96016

  宁波地区:0574-967210

  深圳地区:0755-967210

  成都地区:028-65558555

  (45)浙江同花顺(300033,股吧)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:李晓涛

  网站:www.ijijin.cn

  客服电话:95105885

  (46)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系电话: 021-38602377

  传真: 021-38509777

  联系人:方成

  客服电话: 400-821-5399

  公司网址: http:www.noah-fund.com

  (47)东北证券(000686,股吧)股份有限公司

  地址:长春市自由大路1138号

  法人代表:矫正中

  联系人:安岩岩

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  客服电话:4006-000686

  公司网址:www.nesc.cn

  (48)西南证券(600369,股吧)股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

  法定代表人:余维佳

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  联系人:张煜

  客服电话:4008096096

  网址:www.swsc.com.cn

  (49)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法定代表人:闫振杰

  客服电话:400-888-6661

  公司网站:www.myfund.com

  (50)山西证券(002500,股吧)股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0.51-8686659

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618、95573

  网址:www.i618.com.cn

  (51)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法定代表人:王莉

  客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588

  网址:licaike.hexun.com

  (52)万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人:李招弟

  电话:010-59393923

  传真:010 -59393074

  联系人:高晓芳

  客服电话:400-808-0069

  网址:www.wy-fund.com

  (53)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

  法定代表人:其实

  联系电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  公司网址:www.1234567.com.cn

  客服电话:400-1818-188

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

  (二)注册登记机构:

  名称:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  法定代表人:杨忆风

  客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

  传真:021-68882526

  联系人:张欣

  网址:www.nuodefund.com

  (三)律师事务所与经办律师:

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  联系电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:廖海、黎明

  (四)会计师事务所:

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人: 郁豪伟

  经办会计师: 汪棣 薛竞

  四、基金的名称

  基金的名称:诺德成长优势股票型证券投资基金

  基金类型:契约型开放式。

  五、基金的投资

  (一)投资目标

  诺德成长优势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”或“诺德成长基金”)重点关注具备高成长潜力的行业和个股,通过投资于具备充分成长空间的行业和拥有持续竞争优势的企业,分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析,在有效控制风险的前提下,为基金份额持有人创造风险收益比合理、超越业绩比较基准的回报。

  (二)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  基金的投资组合比例为:

  股票所占基金资产比例60-95%;

  债券及其他货币市场工具所占基金资产比例0-35%;

  保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  (三)投资策略

  本基金本着成长投资的理念,在构建投资组合时着重寻找成长性行业中的优势企业。本基金设计了“成长行业投资吸引力”模型,从“成长特性”和“安全边际”两个角度评估行业投资价值,通过定性和定量的指标体系以及管理层访谈、实地调研等方式对公司进入深入研究,评估企业的投资价值。本着“成长行业”和“优势企业”的两个选股维度,对最具吸引力的行业和个股进行更加深入的研究,找到最终投资标的,进行超额配置,完成投资组合的构建。

  成长行业投资吸引力模型

  1.资产配置策略

  (1)大类资产配置的原则

  本基金为股票型基金,按照相关法律和法规规定,股票资产占基金资产的比例范围为60-95%,债券资产占0-35%。

  股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象,尤其是股票类资产。本基金将根据基本面的基本分析,建立系统的分析框架,对影响股票和债券资产定价的主要因素进行打分。最后,根据打分的最终结果并结合情景模拟的方法,来判定合理的资产配置。

  现金资产主要是为了应对日常基金的赎回,基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

  权证资产并非本基金的主要投资对象,投资比例不超过基金资产净值的3%。

  (2)大类资产配置模型

  本基金将使用MVPS模型来进行资产配置调整。MVPS模型主要考虑M(宏观经济环境)、V(价值水平)、P(政策面)、S(市场情绪)四方面因素。通过定量和定性分析的有效结合判断未来市场的发展趋势,为本基金资产配置提供支持。

  (3)大类资产配置的具体方法

  首先,细分要素指标。M考察的指标主要有:GDP增长率、FAI(固定资产投资)增长率、价格总水平和货币供应量和信贷增速等;V关注的指标有:市值/盈利比、PEG比率、市值/净资产比、P/CFO(股价/经营活动现金净流入)比率等;P关注阶段性政策和制度完善;S关注基金持股比例和证券开户数。

  其次,主要因素分析和评分。本基金将深入分析上述四方面的情况,并对每一细分指标进行打分。在不同的约束条件下,对于每一方面的具体情况,本基金的研究重点也将有所不同。越有利于提高股票配置比例的情况,得分越高。

  最后,综合评分并确定各类资产配置比例。本基金通过综合考察上述得分的情况,确定股票资产的配置比例。债券比例主要是被动性配置,是在股票配置比例调整和现金储备约束条件下的被动配置。

  2.股票投资策略

  本基金认为,成长型投资更多地是精选个股并控制风险的过程,因此在投资策略方面,在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上,本基金将更多地依赖于“自下而上”的研究挖掘成长型个股,同时通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

  (1)行业投资策略

  本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行评估。具有充分的成长空间和充足的成长动能、同时具备理想的安全边际的行业,是本基金重点关注的行业。

  本基金分别通过定性和定量的方法对行业的“成长特性”和“安全边际”做出评估,并对评估结果进行量化处理,最终得到“行业投资吸引力”的综合评分。在对成长特性进行评估时,我们选取了行业历史的销售收入和净利润增长率、市场对行业未来销售收入和净利润增长率的一致预期、以及诺德投研团队对于行业成长潜力的评估等5大项指标;在对行业的安全边际进行评估时,我们选取了行业的市盈率和EV/EBITDA两个指标代表投资者为成长支付的代价,选取了行业最新的资产负债率和流动比例代表行业的风险程度。

  具体的评估方法分为数据采集、标准化、除法运算三步。第一步是采集相应的指标,并进行平均;第二步是将各个指标进行标准化运算,即,使用各个行业相应指标的数值减去全部样本均值,再除以各个指标的标准差,得到行业经过标准化之后的估值评分和成长评分;第三步是用成长特性得分除以安全边际评分,得到行业的成长-风险综合评分。得分排序在前1/3的行业,被本基金认为是最有投资吸引力的行业,是本基金重点关注的行业。

  (2)个股投资策略

  本基金认为对于个股全面深入的研究和密切的跟踪是把握投资机会的前提,在此基础上,作为成长型选股策略的应用,我们更看重公司的成长能力,而可能会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司排在投资选择的末端。

  选股基本程序

  在个股研究方面,本基金重视“自下而上”研究方法,通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系,力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金期望这些公司应该是具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力,同时估值也相对合理。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池:初选股票池、优选股票池、核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系,在选定的成长行业中对上市公司进行对比,发现优势公司。

  选股具体方法

  第一步:剔除问题和限制性公司,形成初级股票池

  1)剔除ST股票

  2)剔除公司治理存在严重问题的股票

  3)剔除基本面严重恶化的股票

  4)剔除关联方股票

  第二步:通过定量定性分析形成优选股票池

  第二级筛选主要从定量和定性的指标发现历史业绩表现良好、盈利模式稳定的公司,形成优选股票池。

  二级筛选定量指标体系

  二级筛选定性指标体系

  第三步:收益风险配比形成核心股票池

  对优选股票池的股票进行预期收益预测和风险测算,收益和风险向配比的公司进入核心股票池。

  1)预期收益预测

  根据当前的市场状况和估值水平,预测个股在今后6-12个月间的波动区间做出预测。

  2)风险测算

  个股的风险测算采用打分的办法,每个细分项目得分0-1,风险越大,分值越高。

  根据风险的测算,把个股分为四级,对于不同级别的公司,设置不同的收益率要求,只有在未来12个月收益率符合预期、同时内部研究员进行实地调研并且出具深度报告的个股才能入选核心股票池。

  3.其他投资策略

  除股票资产外,本基金的投资对象还主要包括货币市场工具、债券和可转债、权证及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

  (1)货币市场工具

  本基金货币市场工具投资的对象是指到期期限在1年以内(包括1年)的短期固定收益工具,主要包括回购、到期期限在1年以内的短期国债和金融债、央行票据、短期融资券等等。货币市场工具的功能是进行基金的流动性管理,同时,当中长期债券收益率面临上升风险的情况下,货币市场工具可以起到较好的避险作用。

  本基金对货币市场工具的投资策略是:在确定基金总体流动性要求的基础上,结合不同类型货币市场工具的流动性和货币市场预期收益水平、信用水平来确定货币市场工具组合资产配置,并定期对货币市场工具组合平均剩余期限以及投资品种比例进行适当调整。

  (2)债券资产投资

  (下转B251版)

  (2014年4月)

  基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司

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