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招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书摘要

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2014-09-23 01:41:00 来源:中国证券报 

  重要提示

  招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会2010年9月9日《关于核准招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可字〔2010〕1244号文)核准公开募集。本基金的基金合同于2011年2月11日正式生效。本基金为契约型开放式。

  投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本更新招募说明书所载内容截止日为2014年8月11日,有关财务和业绩表现数据截止日为2014年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一) 基金管理人概况

  名称:招商基金管理有限公司

  住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  设立日期:2002年12月27日

  法定代表人:张光华

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦28楼

  电话:(0755)83196351

  传真:(0755)83076974

  联系人:曾倩

  注册资本:人民币2.1亿元

  股权结构和公司沿革:

  招商基金管理有限公司于2002年12月27日经中国证监会证监基金字[2002]100号文批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。公司由招商证券股份有限公司、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建。经公司股东会通过并经中国证监会批准,公司的注册资本金已经由人民币一亿元(RMB100,000,000元)增加为人民币二亿一千万元(RMB210,000,000元)。

  2007年5月,经公司股东会通过并经中国证监会批复同意,招商银行股份有限公司受让中国电力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券(600999,股吧)股份有限公司分别持有的公司10%、10%、10%及3.4%的股权;公司外资股东ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招商证券股份有限公司持有的公司3.3%的股权。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有公司全部股权的33.4%,招商证券股份有限公司持有公司全部股权的33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的33.3%。

  2013年8月,经公司股东会审议通过,并经中国证监会证监许可[2013]1074号文批复同意,荷兰投资公司(ING Asset Management B.V.)将其持有的招商基金管理有限公司21.6%股权转让给招商银行股份有限公司、11.7%股权转让给招商证券股份有限公司。上述股权转让完成后,招商基金管理有限公司的股东及股权结构为:招商银行股份有限公司持有全部股权的55%,招商证券股份有限公司持有全部股权的45%。

  公司主要股东招商银行股份有限公司成立于1987年4月8日,总行设在深圳,业务以中国市场为主。招商银行于2002年4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。2006年9月22日,招商银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。

  招商证券股份有限公司是百年招商局旗下金融企业,经过多年创业发展,已成为拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009年11月,招商证券在上海证券交易所上市(代码600999)。

  公司本着“长期、稳健、优良、专业”的经营理念,力争成为客户推崇、股东满意、员工热爱,并具有国际竞争力的专业化的资产管理公司。

  (二) 主要人员情况

  1、基金管理人董事、监事及其他高级管理人员介绍:

  张光华,男,博士。历任国家外汇管理局计划处处长,中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发展银行行长、党委副书记,2007 年4 月起于招商银行任职,曾任副行长等职务,现任招商银行副董事长、党委副书记。现任公司董事长。

  邓晓力,女,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001年加入招商证券,期间于2004年1月至2005年9月被中国证监会借调至南方证券行政接管组工作,参与南方证券的清算;在加入招商证券前,曾在美国纽约花旗银行从事风险管理工作。现任招商证券股份有限公司副总裁,分管风险管理、公司财务、清算及培训工作;中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任。现任公司副董事长。

  许小松,男,经济学博士。历任深圳证券交易所综合研究所副所长,南方基金管理有限公司首席经济学家、副总经理,国联安基金管理有限公司总经理, 2011年加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事,兼任招商财富资产管理有限公司董事长、招商资产管理(香港)有限公司董事长。

  李俊江,男,经济学博士,教授,博士生导师。历任吉林大学经济学院副院长、德国不莱梅大学客座教授、美国印第安纳大学经济系高级访问学者。现任吉林大学经济学院院长、金融学院院长、社会科学学部学术委员会主任、美国研究所所长。兼任中国世界经济学会副秘书长、中国美国经济学会副秘书长、教育部经济学专业教学指导委员会委员、中共吉林省委决策咨询委员会委员、吉林省政府决策咨询委员会委员等。现任公司独立董事。

  王莉,女,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理; 联办控股有限公司董事总经理等。现任公司独立董事。

  蔡廷基,男,毕业于香港理工学院(现为香港理工大学)会计系。历任香港毕马威会计师事务所审计部副经理、经理,毕马威会计师事务所上海办事处执行合伙人,毕马威华振会计师事务所上海首席合伙人,毕马威华振会计师事务所华东华西区首席合伙人。现为香港会计师公会资深会员、上海市静安区政协委员、上海市静安区归国华侨联合会名誉副主席。兼任中国石化上海石油化工股份有限公司等三家香港上市公司的非执行独立董事。现任公司独立董事。

  孙谦,男,新加坡籍,经济学博士。1980年至1991年先后就读于北京大学、复旦大学、 William Paterson College 和 Arizona State University并获得学士、工商管理硕士和经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。

  张卫华,女,1981年07月――1988年8月,曾在江苏省连云港(601008,股吧)市汽车运输公司财务部门任职;1983年11月――1988年08月,任中国银行连云港分行外汇会计部主任;1988年08月――1994年11月,历任招商银行总行国际部、会计部主任、证券业务部总经理助理;1994年11月――2006年02月,历任招银证券、国通证券及招商证券股份有限公司总裁助理兼稽核审计部总经理; 2006年03月――2009年04月,任招商证券股份有限公司稽核监察总审计师;2009年04月起任招商证券股份有限公司合规总监。现任公司监事会主席。

  周松,男,武汉大学世界经济本科专业,硕士学历。1997年2月加入招商银行,1997年2月至2006年6月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006年6月至2007年7月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007年7月至2008年11月任招商银行武汉分行副行长。2008年11月至2010年6月担任招商银行总行计划财务部副总经理(主持工作)。2010年6月起任招商银行总行计划财务部总经理。2012年9月起任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。现任公司监事。

  江勇,男,对外经贸大学经济学硕士。1984年北京师范大学任教;1996年国际商报跨国经营导刊副主编;2003年中国金融家主编助理;2005年钱经杂志主编;2008年加入招商基金,现任市场部总监、公司监事。

  庄永宙,男,清华大学工学硕士。1996年加入中国人民银行深圳市中心支行科技处;1997年加入招商银行总行电脑部;2002年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司成立后曾任信息技术部高级经理、副总监,现任信息技术部总监、公司监事。

  王晓东,女,上海财经大学经济学硕士。曾任南方证券有限公司深南中路营业部总经理、深圳特区证券总经理助理、巨田基金管理有限公司(现摩根士丹利华鑫基金)副总经理、华林证券有限责任公司总裁,2007年加入招商证券股份有限公司。2007年9月至2010年3月任招商基金管理有限公司监事长,现任招商基金管理有限公司副总经理,兼任招商财富资产管理有限公司董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

  吕一凡,男,中国国籍,经济学硕士。曾任深圳证券交易所综合研究所高级研究员。2000年进入南方基金管理有限公司工作,先后从事研究、产品设计、基金投资等工作,曾任基金开元、基金隆元(南方隆元)、南方高增基金基金经理,全国社保投资组合投资经理,2013年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席、招商先锋(217005,基金吧)证券投资基金、招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金及招商丰盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理,兼任招商资产管理(香港)有限公司董事。

  张国强,男,经济学硕士。曾任中信证券(600030,股吧)股份有限公司研究咨询部分析师、债券销售交易部经理、产品设计主管、总监;中信基金管理有限责任公司投资管理部总监、基金经理。2009年加入招商基金管理有限公司,现任副总经理兼固定收益投资部负责人,兼任招商财富资产管理有限公司执行董事、招商资产管理(香港)有限公司董事。

  欧志明,男,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入广发证券(000776,股吧)深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部高级经理、副总监、总监,现任公司督察长兼董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司监事。

  2、本基金基金经理介绍

  牛若磊(Niu Ruolei),男,澳大利亚国籍,商科硕士。2004年9月加盟ING资产管理公司,于悉尼及香港两地从事行业资产管理和投资研究工作,曾任行业研究员、基金经理。2010年加入招商基金管理有限公司,现任招商全球资源股票型证券投资基金基金经理(管理时间:2010年6月3日至今)、招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2011年12月24日至今)、招商标普高收益红利贵族指数增强型证券投资基金基金经理(管理时间:2013年12月11日至今),兼任招商资产管理(香港)有限公司执行董事。

  本基金历任基金经理包括:刘冬先生,管理时间为2011年2月11日至2012年8月2日。

  3、投资决策委员会成员

  公司的投资决策委员会由如下成员组成:副总经理兼投资总监、投资决策委员会主席吕一凡、副总经理兼固定收益投资部负责人张国强、总经理助理兼投资管理一部负责人袁野、总经理助理兼全球量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼投资管理二部负责人杨渺、投资管理四部负责人王忠波、基金经理陈玉辉、交易部总监路明。

  4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  1、 基金托管人基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾叁亿陆仟肆佰陆拾万陆仟叁佰叁拾元整

  法定代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199824 号

  托管及投资者服务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:王永

  客服电话:95566

  传真:(010)66594942

  2、 基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构银行间债券、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管产品体系。在国内,中国银行是首家开展绩效评估、风险管理等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  3、 证券投资基金托管情况

  截至2014年6月30日,中国银行已托管276只证券投资基金,其中境内基金251只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  三、境外托管人

  名称:中国银行(香港)有限公司

  住所:香港花园道1号中银大厦

  办公地址:香港花园道1号中银大厦

  法定代表人:和广北总裁

  成立时间:1964年10月16日

  组织形式:股份有限公司

  存续期间:持续经营

  联系人:黄晚仪 副总经理 托管业务主管

  联系电话:852-3982-3753

  中国银行(香港)有限公司(“中银香港”)早于1964年成立,并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行。其控股公司-中银香港(控股)有限公司(“中银香港(控股)”)-则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股。中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管。

  截至2012年12月31日,中银香港的总资产为2,267.6亿美元,资本总额为180.6亿美元, 其中实收资本为55.2亿美元,至于资本充足比率更达16.8%。中银香港的财务实力及双A级信用评级,可以媲美不少大型全球托管银行。中银香港最新信评如下(截至2012年12月31日):

  中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础。

  托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务。对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其理财产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行,及于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行等,其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行, 亦是唯一荣获「亚洲投资人杂志」颁发奖项的中资托管行(2012年服务提供者奖项「最佳跨境托管亚洲银行奖」)。

  截至2012年12日31日止,中银香港(控股)的托管资产规模为6,190亿港元。

  四、相关服务机构

  (一)销售机构

  1.直销机构:招商基金管理有限公司

  招商基金电子商务网上交易平台

  交易网站:www.cmfchina.com

  交易电话:400-887-9555(免长途话费)

  电话:(0755)83195018

  传真:(0755)83199059

  联系人:李涛

  招商基金华东机构理财中心

  地址:上海市浦东新区陆家嘴(600663,股吧)东路166号中国保险大厦1601室

  电话:(021)58796636

  联系人:王雷

  招商基金华南机构理财中心

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23楼

  电话:(0755)83190452

  联系人:刘刚

  招商基金养老金及华北机构理财中心

  地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险(601601,股吧)大厦B座2层西侧 207-219单元

  电话:(010)66290540

  联系人:刘超

  招商基金直销交易服务联系方式

  地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦23层招商基金市场部客户服务中心

  电话:(0755)83196359 83196358

  传真:(0755)83196360

  备用传真:(0755)83199266

  联系人:贺军莉

  2. 代销机构:中国银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:田国立

  电话:95566

  传真:(010)66594853

  联系人:张建伟

  3. 代销机构:招商银行股份有限公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

  法定代表人:李建

  电话:(0755)83198888

  传真:(0755)83195050

  联系人:邓炯鹏

  4. 代销机构:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:姜建清

  电话:95588

  传真:010-66107914

  联系人:王均山

  5. 代销机构:中国农业银行(601288,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

  法定代表人:蒋超良

  电话:95599

  传真:(010)85109219

  联系人:高阳

  6. 代销机构:交通银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:曹榕

  7. 代销机构:中国光大银行(601818,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

  法定代表人:唐双宁

  电话:95595

  传真:(010)63636248

  联系人:朱红

  8. 代销机构:上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

  法定代表人:吉晓辉

  电话:(021)61618888

  传真:(021)63604199

  联系人:高天

  9. 代销机构:中国民生银行(600016,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

  法定代表人:董文标

  电话:(010)57092619

  传真:(010)58092611

  联系人:姚建英

  10. 代销机构:华夏银行(600015,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴建

  电话:(010)85238667

  传真:(010)85238680

  联系人:郑鹏

  11. 代销机构:招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

  法定代表人:宫少林

  电话:(0755)82960223

  传真:(0755)82960141

  联系人:林生迎

  12. 代销机构:中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  法定代表人:王常青

  电话:4008888108

  传真:(010)65182261

  联系人:权唐

  13. 代销机构:中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  电话:(010)66568450

  传真:(010)66568990

  联系人:宋明

  14. 代销机构:安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  电话:0755-82825551

  传真:0755-82558355

  联系人:余江

  15. 代销机构:平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  法定代表人:杨宇

  电话:(0755)22626391

  传真:(0755)82400862

  联系人:郑舒丽

  16. 代销机构:国信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

  法人代表人:何如

  电话:0755-82130833

  传真:0755-82133952

  联系人:齐晓燕

  17. 代销机构:申银万国证券股份有限公司

  注册地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:丁国荣

  法定代表人:储晓明

  电话:021-33388215

  传真:021-3338822

  18. 代销机构:广发证券股份有限公司

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  法定代表人:孙树明

  电话:(020)87555888

  传真:(020)87555417

  联系人:黄岚

  19. 代销机构:宏源证券(000562,股吧)股份有限公司

  注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  法定代表人:冯戎

  电话:(010)88085858

  传真:(010)88085195

  联系人:李巍

  20. 代销机构:信达证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:张志刚

  电话:(010)63081000

  传真:(010)63080978

  联系人:唐静

  21. 代销机构 :华融证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人: 宋德清

  电话:010-58568235

  传真:010-58568062

  联系人: 黄恒

  22. 代销机构:天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街(000402,股吧)19号富凯大厦B座701

  法定代表人:林义相

  电话:010-66045608

  传真:010-66045527

  联系人:林爽

  23. 代销机构:国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  法定代表人:万建华

  电话:021-38676666

  传真:021-38670666

  联系人:芮敏祺

  24. 代销机构:华泰证券(601688,股吧)股份有限公司

  注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  电话:0755-83290978

  传真:025-84579763

  联系人:陈志军

  25. 代销机构:光大证券(601788,股吧)股份有限公司

  注册地址:上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人:薛峰

  电话:(021)22169999

  传真:(021)22169134

  联系人:刘晨

  26. 代销机构:长江证券(000783,股吧)股份有限公司

  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人: 胡运钊

  电话:(027)65799999

  传真:(027)85481900

  联系人:李良

  27. 代销机构:国海证券(000750,股吧)股份有限公司

  注册地址: 广西桂林市辅星路13号

  法定代表人:张雅锋

  电话:(0755)83709350

  传真:(0755)83704850

  联系人:牛孟宇

  28. 代销机构:东方证券股份有限公司

  注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

  法定代表人:潘鑫军

  电话:(021)63325888

  传真:(021)63326173

  联系人:胡月茹

  29. 代销机构:中航证券有限公司

  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:杜航

  电话:0791-86768681

  传真:0791-86770178

  联系人:戴蕾

  30. 代销机构:方正证券(601901,股吧)股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:徐锦福

  电话:010-57398062

  传真:010-57308058

  31. 代销机构:华宝证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57层

  法定代表人:陈林

  电话:021-68777222

  传真:021-68777822

  联系人:刘闻川

  32. 代销机构:齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经十路20518号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  联系人:吴阳

  33. 代销机构:中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  法定代表人:王东明

  电话:010-60838696

  传真:010-60833739

  联系人:顾凌

  34. 代销机构:海通证券(600837,股吧)股份有限公司

  注册地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021-23219100

  联系人:金芸、李笑鸣

  35. 代销机构:华福证券有限责任公司(原广发华福证券有限责任公司)

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  法定代表人:黄金琳

  电话:(0591)87383623

  传真:(0591)87383610

  联系人:张腾

  36. 代销机构:中信证券(山东)有限责任公司(原中信万通证券)

  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

  法定代表人:杨宝林

  电话:(0532)85022326

  传真:(0532)85022605

  联系人:吴忠超

  37. 代销机构:广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:刘东

  电话:020-88836999

  传真:020-88836654

  联系人:林洁

  38. 代销机构:中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路6009号新世界(600628,股吧)中心29层

  法定代表人:吴永良

  电话:0755-82570586

  传真:0755-82940511

  联系人:罗艺琳

  39. 代销机构:东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人:朱科敏

  电话:021-20333333

  传真:021-50498851

  联系人:王一彦

  40. 代销机构:华龙证券有限责任公司

  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦

  法定代表人:李晓安

  电话:0931-4890208

  传真:0931-4890628

  联系人:邓鹏怡

  41. 代销机构:恒泰证券股份有限公司

  注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

  法定代表人:庞介民

  联系人:魏巍

  电话:0471-4974437

  传真:0471-4961259

  42. 代销机构:大通证券股份有限公司

  注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际(000881,股吧)金融中心A座-大连期货大厦38、39层

  法定代表人:李红光

  电话:0411-39991807

  传真:0411-39673214

  联系人:谢立军

  43. 代销机构:民生证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

  法定代表人:岳献春

  电话:010-85127622

  传真:010-85127917

  联系人:赵明

  44. 代销机构:渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  法定代表人:杜庆平

  电话:022-28451861

  传真:022-28451892

  联系人:王兆权

  45. 代销机构:万和证券有限责任公司

  注册地址:海口市南沙路49号通信广场二楼

  法定代表人:朱治理

  电话:0755-82830333

  传真:0755-25161630

  联系人:黎元春

  46. 代销机构:东吴证券(601555,股吧)股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区星阳街5号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  47. 代销机构:五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号经贸中心办公楼47层01单元

  法定代表人:张永衡

  电话:0755-23902400

  传真:0755-82545500

  联系人:赖君伟

  48. 销机构:中信证券(浙江)有限责任公司

  注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

  法人代表:沈强

  电话:0571-87112507

  传真:0571-85713771

  联系人:王霈霈

  49. 代销机构:中国中投证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元

  法定代表人:龙增来

  电话:0755-82023442

  传真:0755-82026539

  联系人:刘毅

  50. 代销机构:国金证券(600109,股吧)股份有限公司

  注册地址:成都市青羊区东城根上街95号

  法定代表人:冉云

  电话:028-86690070

  传真:028-86690126

  联系人:刘一宏

  51. 代销机构: 国都证券有限责任公司

  注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

  法定代表人: 常喆

  电话:010-84183333

  传真:010-84183311-3142

  联系人:张睿

  52. 代销机构:西南证券(600369,股吧)股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8号

  法定代表人:余维佳

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  联系人:张煜

  53. 代销机构:浙商证券股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市杭大路1号

  法定代表人:吴承根

  电话:021-64718888

  传真:021-64713795

  联系人:李凌芳

  54. 代销机构:英大证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴骏

  电话:0755-83007159

  传真:0755-83007034

  联系人:吴尔晖

  55. 代销机构:东北证券(000686,股吧)股份有限公司

  注册地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:杨树财

  联系电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  联系人:安岩岩

  56. 代销机构:华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  法定代表人:洪家新

  联系人:陈敏

  电话:021-64339000-807

  传真:021-64333051

  57. 代销机构:新时代证券有限责任公司

  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人:卢珊

  电话:010-83561072

  传真:010-83561094

  58. 代销机构:中国民族证券有限责任公司

  注册地址: 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  法定代表人:赵大建

  电话:59355941

  传真:56437030

  联系人:李微

  59. 代销机构:第一创业证券股份有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学

  电话:0755-25832583

  传真:0755-25831718

  联系人:崔国良

  60. 代销机构:天源证券有限公司

  注册地址:青海省西宁市长江路53号汇通大厦六楼

  法定代表人:林小明

  电话:0755-33331188

  传真:0755-33329815

  联系人:聂晗

  61. 代销机构:万联证券有限责任公司

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

  法定代表人:张建军

  电话:020-38286588

  传真:020-38286588

  联系人:王鑫

  62. 代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  法人代表:张跃

  电话:(021)58788678-8816

  传真:(021)58787698

  联系人:敖玲

  63. 代销机构:深圳众禄基金销售有限公司

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法人代表:薛峰

  电话:(0755)33227950

  传真:(0755)82080798

  联系人:童彩平

  64. 代销机构:杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  法人代表:陈柏青

  电话:(0571)28829790

  传真:(0571)26698533

  联系人:张裕

  65. 代销机构:北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

  法人代表:闫振杰

  电话:(010)62020088

  传真:(010)62020088-8802

  联系人:王婉秋

  66. 代销机构:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

  法人代表:汪静波

  电话:400-821-5399

  传真:(021)38509777

  联系人:方成

  67. 代销机构:上海好买基金销售有限公司

  注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  法人代表:杨文斌

  电话:(021)58870011

  传真:(021)68596916

  联系人:张茹

  68. 代销机构:上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

  法人代表:其实

  电话:400-1818-188

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  69. 代销机构:和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法人代表:王莉

  电话:400-9200-022

  传真:0755-82029055

  联系人:吴阿婷

  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

  3. 场内销售机构

  本基金的场内认购通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位(具体名单详见基金份额发售公告或相关业务公告)进行。本基金募集期结束前获得基金代销资格的证券公司也可代理场内基金份额的发售。尚未取得相应业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金上市后,代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金的上市交易。

  (二)注册登记机构

  名称:中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址:北京西城区太平桥大街17号

  法定代表人:周明

  电话:(010)58598835

  传真:(010)58598907

  联系人:任瑞新

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:北京市高朋律师事务所

  注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦28层

  法定代表人:王磊

  电话:(010)59241188

  传真:(010)59241199

  经办律师:王明涛、李勃

  联系人:王明涛

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市延安东路222号30楼

  法定代表人:卢伯卿

  电话:(021)61418888

  传真:(021)63350177

  经办注册会计师:曾浩、汪芳

  联系人: 曾浩

  五、基金名称:招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)

  六、基金类型:股票型证券投资基金

  七、基金的投资目标

  本基金采用指数化投资方式,通过投资纪律约束和量化风险管理,力求实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相似的回报。本基金控制目标为基金净值收益率与标的指数收益率之间的年跟踪误差不超过6%。

  八、投资方向

  本基金主要投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具,包括普通股、优先股、存托凭证等权益类证券;银行存款、可转让存单、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券等固定收益类证券;以及基金、ETFs、金融衍生品和中国证监会许可的其他金融工具。

  本基金为股票型指数基金,股票等权益类资产的投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%。现金及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%。

  如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在控制跟踪误差的前提下,在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要,并可以投资货币市场工具。

  九、基金的投资策略

  本基金至少80%以上的资产采用完全复制法进行指数化投资,即按照标准普尔金砖四国40指数成份股及其权重构建指数投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。在因特殊情况导致无法获得足够数量的股票时,基金管理人将采用优化方法构建最优投资组合的个股权重比例,以求尽可能贴近目标指数的表现。

  1、股票投资策略

  本基金尽可能追求基金资产在股票市场上的充分投资。本基金投资于股票等权益类资产的比例不低于基金资产的90%,其中投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%。

  (1)股票组合构建原则

  本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产占基金资产的比例不低于80%,该部分资产本基金将采取完全复制法复制指数进行投资,即按照标准普尔金砖四国40指数成份股及其权重构建指数投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。

  (2)股票组合的构建和调整

  本基金在建仓期内,按照标准普尔金砖四国40指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当的方法降低买入成本。当遇到以下情况时,本基金管理人可以根据市场的具体情况,对指数投资部分进行适当调整,以便实现对跟踪误差的有效控制:

  a)预期标的指数成份股将调整时;

  b)标的指数成份股发生分拆、拆股、增发、分红、并购等公司行为时;

  c)指数成份股出现流动性问题或者可能发生停牌、退市等情况时;

  d)其他影响指数复制的因素。

  本基金指数组合的调整按照定期调整和不定期调整的方式进行。

  1)定期调整

  本基金所构建的指数化投资组合将定期根据所跟踪的标普金砖四国40指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整。本基金在目标指数成分股定期调整信息公布前一个月内,根据对调整方案的分析预测以及成分股调整对股价影响的分析,在保持较小跟踪误差的前提下,决定采取提前调整还是事后调整的策略,增持可能进入目标指数的股票,剔除可能被调整出目标指数的股票。并在目标指数成分股定期调整信息公布后一个月内按照调整后的指数成分股及权重构建投资组合。

  2)不定期调整

  在以下情况出现时,本基金将对指数投资组合进行调整:

  a)当成份股发生分拆上市、拆股、增发、分红、并购等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根据指数公司的指数调整公告及时对指数投资组合进行相应调整;

  b)根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行相应调整,从而有效跟踪标的指数;

  c)若个别成份股因停牌、流动性不足或受到法规限制等其他因素,使得基金管理人无法按照其所占标的指数的权重进行购买时,基金管理人将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的替代性组合;

  d)当成份股退市的,相应成份股从指数计算中剔除,本基金将做相应调整;

  e)其他需要调整的事项。

  3)跟踪误差的监控与管理

  本基金将采取事前预测和事后跟踪分析的方法来控制基金对于基准指数的跟踪效果,主要使用业界通用的指数基金业绩评价标准,即基金日跟踪偏离度和年化跟踪误差,以衡量基金日收益率相对基准指数日收益率的差值以及该差值在一段时间的波动性,控制的目标为追求上述两个评价指标的最小化。

  ① 事前预测:

  每日,基金经理通过公司使用的投资风险模型软件对基金的风险因子和基金的跟踪误差进行估算:

  (2)每月末,基金绩效与风险评估小组对本基金的运行情况进行量化评估。

  其中,σi 是基金最近一年的日跟踪误差,di 是每日跟踪偏离度,N是最近一年交易天数。基金的年化跟踪误差∑将根据实际交易的天数进行计算。

  基金经理将根据基金业绩和风险评估报告分析当月的投资操作、组合状况和跟踪误差等情况,重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等。

  在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过6.0%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  2、债券投资策略

  作为股票型指数基金,本基金的债券投资仅为辅助性投资手段。本基金的债券投资以降低基金的跟踪误差、管理基金的流动性为目的,同时考虑金融衍生品保证金管理的需要,通过采用主动投资策略构建海外债券投资组合,并且个券的选择不限于金砖四国市场。

  3、金融衍生产品投资策略

  本基金使用金融衍生工具的目的是尽量实现在中国交易日的连续交易,减少指数的跟踪误差,在流动性较差时减少集中交易带来的冲击成本,而不是通过金融衍生工具来投机获利。可以不使用金融衍生工具时,尽量减少衍生工具的使用。任何金融衍生工具的使用将严格遵守指数跟踪的目标。金融工具的初始保证金不超过基金资产的3%,基金运行不使用杠杆操作,即投资组合的杠杆比例最高不超过基金资产的100%。

  本基金至少80%以上的资产采用完全复制法来追踪标的指数。然而,考虑到实际投资操作的各种情况,我们将适当参与金融衍生产品的投资,金融衍生品的投资策略主要包括:

  (1)利用金融衍生产品的跨市场交易的特点,减少因为限制投资、交易假期和时差对跟踪指数的拖累。

  (2)利用金融衍生产品的杠杆作用,减少现金头寸或者某些成份股的交易流动性可能带来的跟踪误差;

  (3)利用金融衍生产品来对冲一些外汇市场汇率的波动造成的跟踪误差;

  (4)适当利用金融衍生产品组合的持有收益覆盖一定的基金固定费用。

  本基金对金融衍生产品的投资将严格遵守法律法规及监管机构的相关规定。

  十、业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:

  标准普尔金砖四国40总收益指数(S&P BRIC 40 Index(Net TR))收益率

  十一、基金的风险收益特征

  本基金是被动管理的指数型基金,主要投资方向为标普金砖四国40指数的成份股及备选成份股,属于具有较高风险和收益预期的证券投资基金品种,其预期风险与收益水平高于债券型基金和混合型基金。并且,本基金主要投资于以金砖四国为代表的新兴市场,其风险收益水平高于投资于海外成熟市场的基金。

  十二、投资组合报告

  招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本投资组合报告所载数据截至2014年6月30日,来源于《招商标普金砖四国指数证券投资基金(LOF)2014年第2季度报告》。

  1、报告期末基金资产组合情况

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布

  3、报告期末按行业分类的权益投资组合

  (1)报告期末指数投资按行业分类的权益投资组合

  注:本基金对以上行业分类采用全球行业分类标准(GICS)。

  (2)报告期末积极投资按行业分类的权益投资组合

  本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。

  4、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细

  注:以上证券代码采用当地市场代码。

  (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权益投资明细

  本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。

  5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细

  本基金本报告期末未持有金融衍生品。

  9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

  10、投资组合报告附注

  (1)本基金本期投资的前十名证券中发行主体未被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责,处罚的证券。

  (2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库的股票。

  (3)其他资产构成

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

  ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末未持有积极投资的权益投资。

  十三、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  注:本基金合同生效日为2011年2月11日

  十四、基金的费用概览

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用);

  3、标的指数使用费;

  4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、证券经纪商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  5、基金合同生效以后的信息披露费用;

  6、基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  7、基金份额持有人大会费用;

  8、基金的资金汇划费用;

  9、基金进行外汇兑换交易的相关费用;

  10、与基金缴纳税收有关的手续费、汇款费等;

  11、基金上市初费和上市年费;

  12、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值的0.8%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.8%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金资产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  2、基金托管人的托管费

  基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外资产托管人,包括向其支付的相应服务费)按基金资产净值的0.25%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.25%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  3.标的指数使用费

  本基金作为指数基金,需根据与指数所有人标准普尔指数公司签署的指数使用许可协议的约定向标准普尔指数公司支付指数使用费。指数使用费自基金合同生效之日起开始计提,按前一日基金资产净值的0.06%年费率计提,且指数使用费收取下限为每年3万美元,即若不足3万美元则按照3万美元收取。

  H=E×0.06%÷当年天数

  H为每日应计提的指数使用费

  E为前一日的基金资产净值

  标的指数使用费每日计提,逐日累计。基金合同生效日起及其后的12个月为第一个指数使用费的支付周期,依此类推。基金管理人将于基金合同生效后的45天内支付首个支付周期的指数使用费下限(3万美元),在首个支付周期到期后,若根据上述公式计提的指数使用费大于3万美元,基金管理人在45天内向基金托管人发送指数使用费划款指令,将超出部分的指数使用费支付给指数所有人。以后各个支付周期的指数使用费支付方法依此类推。

  如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告。此项调整无需召开基金份额持有人大会。

  4、本条第(一)款第4至第12项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  (三)不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  (四)基金费用调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日予以披露。

  (五)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税义务。

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2014年3月26日刊登的本基金招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在前次的招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

  本次主要更新的内容如下:

  1、 在“四、基金的投资”部分,更新了“(十四)基金投资组合报告”。

  2、 在“五、基金管理人”部分,更新了“(二)目前所管理基金的基本情况”、“(三) 主要人员情况”。

  3、 更新了“十、基金的业绩”。

  4、 在“十一、基金的财产”部分,更新了“(三)基金财产的账户”。

  5、 在“十七、基金的托管人”部分,更新了“(一)基金托管人的基本情况”、“(二)基金托管部门及主要人员情况”、“(三)证券投资基金托管情况”、“(四)托管业务的内部控制制度”。

  6、 在“十九、相关服务机构”部分,更新了“(一)销售机构”。

  7、 更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”。

  8、 更新了“二十三、其他应披露事项”。

  招商基金管理有限公司

  2014年9月23日

  穆迪投资服务

  标准普尔

  惠誉国际评级

  评级展望

  稳定

  稳定

  稳定

  长期

  Aa3

  A+

  A

  短期

  P-1

  A-1

  F1

  基本实力 / 财务实力

  C+

  -

  序号

  项目

  金额(人民币元 )

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  60,759,098.66

  90.29

  其中:普通股

  32,276,818.80

  47.96

  优先股

  -

  -

  存托凭证

  -

  -

  房地产信托凭证

  28,482,279.86

  42.32

  2

  基金投资

  1,690,389.51

  2.51

  3

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  4

  金融衍生品投资

  -

  -

  其中:远期

  -

  -

  期货

  -

  -

  期权

  -

  -

  权证

  -

  -

  5

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  6

  货币市场工具

  -

  -

  7

  银行存款和结算备付金合计

  3,943,908.32

  5.86

  8

  其他资产

  902,327.01

  1.34

  9

  合计

  67,295,723.50

  100.00

  国家(地区)

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  香港

  31,618,961.42

  47.82

  美国

  16,116,121.96

  24.37

  英国

  13,024,015.28

  19.70

  合计

  60,759,098.66

  91.89

  行业类别

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  必需消费品

  4,736,989.64

  7.16

  非必需消费品

  -

  -

  材料

  1,268,615.07

  1.92

  工业

  -

  -

  保健

  -

  -

  公用事业

  -

  -

  电信服务

  4,454,847.02

  6.74

  金融

  21,136,189.89

  31.96

  能源

  16,611,072.56

  25.12

  信息技术

  12,551,384.48

  18.98

  合计

  60,759,098.66

  91.89

  序号

  公司名称(英文)

  公司名称(中文)

  证券代码

  所在证券市场

  所属国家(地区)

  数量(股)

  公允价值

  (人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  TENCENT HOLDINGS LTD

  腾讯控股有限公司

  700 HK

  香港证券交易所

  香港

  66,500

  6,239,113.13

  9.44

  2

  IND & COMM BK OF CHINA

  中国工商银行股份有限公司

  1398 HK

  香港证券交易所

  香港

  1,206,000

  4,690,586.25

  7.09

  3

  CHINA CONSTRUCTION BANK

  中国建设银行股份有限公司

  939 HK

  香港证券交易所

  香港

  1,000,000

  4,651,375.00

  7.03

  4

  BAIDU INC

  -

  BIDU US

  纳斯达克全球精选交易所

  美国

  3,250

  3,735,564.85

  5.65

  5

  CHINA MOBILE LTD

  中国移动有限公司

  941 HK

  香港证券交易所

  香港

  61,000

  3,641,090.00

  5.51

  6

  GAZPROM OAO

  -

  OGZD LI

  伦敦证券交易所

  英国

  63,000

  3,378,164.08

  5.11

  7

  LUKOIL OAO

  -

  LKOD LI

  伦敦证券交易所

  英国

  6,100

  2,241,040.50

  3.39

  8

  CNOOC LTD

  中国海洋石油有限公司

  883 HK

  香港证券交易所

  香港

  190,000

  2,099,310.00

  3.17

  9

  SBERBANK

  -

  SBER LI

  伦敦证券交易所

  英国

  31,291

  1,950,301.19

  2.95

  10

  INFOSYS TECHNOLOGIES

  -

  INFY US

  美国纽约证券交易所

  美国

  5,800

  1,918,849.12

  2.90

  序号

  基金名称

  基金类型

  运作方式

  管理人

  公允价值(人民币元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  DIREXION DAILY BRAZIL BULL 3

  ETF

  交易型开放式

  Direxion Investments

  1,690,389.51

  2.56

  序号

  名称

  金额(人民币元)

  1

  存出保证金

  -

  2

  应收证券清算款

  74,084.20

  3

  应收股利

  617,608.09

  4

  应收利息

  326.39

  5

  应收申购款

  25,724.33

  6

  其他应收款

  184,584.00

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  902,327.01

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  2011.02.11-2011.12.31

  -26.10%

  1.39%

  -19.01%

  1.61%

  -7.09%

  -0.22%

  2012.01.01-2012.12.31

  9.34%

  1.13%

  13.13%

  1.18%

  -3.79%

  -0.05%

  2013.01.01-2013.12.31

  -3.71%

  1.01%

  -1.60%

  1.06%

  -2.11%

  -0.05%

  2014.01.01-2014.06.30

  2.19%

  0.93%

  3.26%

  0.95%

  -1.07%

  -0.02%

  基金成立起至2014.6.30

  -20.50%

  1.15%

  -6.90%

  1.25%

  -13.60%

  -0.10%

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