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北大医药应适用重大信披违法退市新政

2014-11-09 13:35:32 证券市场红周刊  胡东辉

  本周市场传来令人震惊的北大医药(000788,股吧)重大信息披露违法事件。由于股东内讧,北大医药曾经的第三大股东北京政泉控股有限公司自曝替方正集团代持股份内幕,从而抖出北大医药实际控制人方正集团一系列重大违法行径。这不仅是方正集团涉嫌内幕交易那么简单,实际上北大医药也已经构成重大信息披露违法,并且在本周五发布澄清公告时仍然作出误导性陈述,应适用退市新政。监管部门应立即冻结政泉控股抛售北大医药股份所得全部资金,以备案件查实之后的赔偿之需。

  精心策划的信披虚假记载

  如果不是政泉控股自曝内幕,外界恐怕永远也不会知道方正集团在北大医药所做的私下勾当。作为曾经的同盟者,政泉控股无疑是知情者。政泉控股反戈一击,公开指控方正集团违法违规,其应该知道此举非同小可,没有十分的把握是不敢公开提出如此严重的指控。因此,此事的可信度很高。

  这是一起重大信息披露违法和内幕交易案件,因此应该适用证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》,一旦查实即应作出退市安排。为了叙述方便,本文在全面采信政泉控股举报材料的基础上进行分析。政泉控股介入北大医药虽然是在一年前,但其与方正集团的渊源却在此之前,当时政泉控股麾下民族证券方正证券(601901,股吧)吸收合并,政泉控股成为方正证券的第二大股东。因此,政泉控股在介入北大医药时与方正集团已经构成一致行动人。正因为如此,方正集团首席执行官李友才会让政泉控股代持北大医药股份。

  这起关联交易有预谋、有计划,经过精心设计,让政泉控股代持就是考虑到了一年以后方便套现退出,否则就没有必要多此一举。隐藏一部分持股,从而神不知鬼不觉地套现获利,这正是二级市场炒作的惯用伎俩。方正集团的问题在于其是北大医药的实际控制人,牢牢掌控着北大医药的经营权,因此这就不仅仅是股东层面的炒作获利,还涉嫌利用上市公司内幕信息操纵股价,构成了内幕交易。

  北大医药并不是无辜的,由于北大医药的董事长李国军系李友之弟,同时还是方正集团的高级副总裁、方正证券的董事,政泉控股的代持协议正是与李国军签署的,因此可以认定北大医药是完全知情的。北大医药的信息披露隐瞒了方正集团在腾挪股权上的关联交易事实,作出虚假记载,并且为配合方正集团实际控制股份的减持而释放了诸多利多消息。由于表面上方正系并未减持股份,因此北大医药的所作所为骗过了很多人,一旦还原事实真相,北大医药的重大信息披露违法行为也就暴露无遗了。

  方正集团还受北大控制吗?

  方正集团的实际控制人是北京大学,北大的光环遮蔽了方正集团肆无忌惮的违法行为。去年6月4日北大医药公告,公司股东北大国际医院集团有限公司拟通过公开征集受让方方式协议转让其直接持有的和通过全资子公司西南合成持有的北大医药股份合计7000万股,占公司总股本的11.75%。最终实际上是方正集团内部的关联交易,可见这从一开始就是虚假的公开征集。政泉控股代持北大医药的资金分别从北大资源和深圳康隆公司挪用,说明方正集团丢失了起码的守法底线。

  看看方正集团中的裙带关系,给人的感觉是这像一家私人公司。方正集团首席执行官是李友;方正集团高级副总裁李国军是李友的弟弟,同时兼任北大医药董事长和方正证券董事;具体操作政泉控股代持事宜的方正集团副总裁郭旭光是李友的侄女婿;深圳康隆董事长王超杰是李友之妻王超园的弟弟;深圳康隆股东宋玉华是方正集团董事、高级副总裁兼首席财务官余丽的母亲;余丽曾兼任方正证券董事和中国高科(600730,股吧)董事长,现任北大资源董事长;余丽的丈夫姚晓峰也是深圳康隆股东;深圳康隆的其余股东曹秋是李友的同学赵寿文之妻,陈利民是李友同学方中华之妻陈敏的弟弟,陈永畅是李友同学、方正科技(600601,股吧)前财务总监、副总裁李文革的丈夫。

  触目惊心的事实让人不禁要问:方正集团的控制权还在北大手里吗?显然北大已没有能力管控自己名下的企业。前些年监管部门曾要求全国各大学必须与上市公司脱钩,上市公司名称中不得包含大学的名称,因此不少校办上市公司纷纷改名去掉大学的名头,如交大南洋改名为新南洋(600661,股吧),但是后来此项规定没有再执行下去。现在北大医药重大信息披露违法和方正集团内幕交易案严重损害了北大的声誉,而北大也不是无辜的,为什么北大没有执行当年监管部门的相关规定呢?

  

  

(责任编辑:陈艳曲 )
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