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诺德优选30股票型证券投资基金招募说明书(更新)摘要

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2014-12-17 00:57:00 来源:上海证券报 

  重要提示

  诺德优选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2011年3月4日证监许可2011320号文核准。本基金基金合同于2011年5月5日正式生效。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。在投资人作出投资决策后,基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2014年11月4日,有关财务数据截止日为2014 年9 月30日(未经审计)。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  基金管理人:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴(600663,股吧)环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  邮政编码:200120

  法定代表人:杨忆风

  成立日期:2006年 6 月 8日

  批准设立机关:中国证监会

  批准设立文号:证监基金字[2006]88号

  经营范围:发起、设立和销售证券投资基金;管理证券投资基金;经中国证监会批准的其他业务(涉及行政许可的凭许可证经营)。

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:壹亿元人民币

  联系人: 张 欣

  联系电话:021-68879999

  股权结构:

  Lord, Abbett & Co.LLC 49%

  长江证券(000783,股吧)有限责任公司 30%

  清华控股有限公司 21%

  管理基金:诺德价值优势(570001,基金吧)股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置(571002,基金吧)混合型证券投资基金、诺德增强收益债券(573003,基金吧)型证券投资基金、诺德成长股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金,诺德优选30股票型证券投资基金、诺德双翼债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金等。

  (二)主要人员情况

  1.基金管理人董事会成员:

  杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison电子材料与器件博士, 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

  Zane E Brown先生,董事。国籍:美国,美国Clarion大学管理和市场营销学士,科罗拉多州立大学MBA,现任LORD ABBETT高级合伙人,历任Equitable资产管理公司执行副总裁、Brown Brothers Harriman公司的高级投资经理等职。

  董腊发先生,董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业,现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。

  雷霖先生,董事。清华大学博士,现任清华控股有限公司副总裁、清控资产管理有限公司总裁,历任清华科技园技术资产经营有限公司副总经理、启迪控股股份有限公司财务总监、启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理有限公司董事总经理。

  潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

  马莉女士,董事。武汉大学金融学院硕士,EMBA,现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长,历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。

  张文娟女士,董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁,兼任紫光股份(000938,股吧)有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。

  史丹女士,独立董事。华中科技大学管理学院博士,现任中国社会科学院工经所研究员,曾任华北电力大学管理系讲师。

  陈志武先生,独立董事。国籍:美国。国防科技大学硕士,美国耶鲁大学金融经济学博士,现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Zebra Capital management基金合伙人,曾任Ohio State University金融教学与研究副教授。

  梁猷能先生,独立董事。清华大学工程物理系学士,曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。

  王岚女士,独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

  2、基金管理人监事会成员:

  李国文先生,监事会主席。中国人民大学法学学士,清华大学工商管理硕士,现任清华控股有限公司金融资产运营中心常务副总经理、清控资产管理有限公司副总裁,历任中国新兴建设开发总公司项目部主任、清华控股有限公司投资发展部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。

  李汉生先生,监事。国籍:中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士,现任北京华创盛景投资管理有限公司合伙人、和勤软件技术有限公司董事长兼CEO,曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。

  熊雷鸣先生,监事。中南财经大学会计系硕士,现任长江证券股份有限公司财务总部副总经理,历任财务总部副经理、经理。

  陈国光先生,监事。清华大学工商管理硕士,现任诺德基金管理有限公司投资研究部基金经理,曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。

  刘静女士,监事。清华大学本科毕业,现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部,曾任职于清华校友总会。

  陈培阳先生,监事。清华大学法学学士,首尔大学国际通商硕士,现任诺德基金管理有限公司市场总监助理,曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员,诺德基金管理有限公司监察稽核部经理。

  3.公司高级管理人员:

  杨忆风先生,董事长。清华大学学士,美国University of Wisconsin-Madison

  电子材料与器件博士,金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职,包括General Re Asset Management, J&W Seligman & Co., Vantage Investment Advisors, Munder Capital Management,Lord, Abbett & Co. LLC, 历任分析师,基金经理,资深基金经理,研究主管,资深投资顾问和董事经理;诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。

  潘福祥先生,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理。

  张欣先生,督察长,清华大学学士,美国Wayne State University经济学硕士,New York University 工商管理硕士,曾任美国AllianceBernstein L.P.固定收益研究部副总裁、MONY Capital Management, Inc.董事投资经理和Moody"s Investors Service分析师。

  4、本基金基金经理

  李圣春先生,第二军医大学医学硕士,2009年12月加入诺德基金管理有限公司研究部,先后担任了医药行业研究员、基金经理助理、基金经理等职务,曾先后任职于上海市中药研究所、上海药谷药业有限公司、上海用正医药科技有限公司、上海塔晶投资管理有限公司,具有基金从业资格,现任诺德优选30股票型证券投资基金基金经理。

  5.投资决策委员会成员

  公司总经理潘福祥先生、投资总监胡志伟先生、研究副总监周勇先生。

  6.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  (一)基本情况

  名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  首次注册登记日期:1983年10月31日

  注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整

  法定代表人:田国立

  基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字199824 号

  托管业务部总经理:李爱华

  托管部门信息披露联系人:王永

  客服电话:95566

  传真:(010)66594942

  (二)基金托管部门及主要人员情况

  中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  (三)证券投资基金托管情况

  截至2014年9月30日,中国银行已托管293只证券投资基金,其中境内基金268只,QDII基金25只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  (四)托管业务的内部控制制度

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,包括风险识别,风险评估,工作程序设计与制度建设,风险检视,工作程序与制度的执行,工作程序与制度执行情况的内部监督、稽核以及风险控制工作的后评价。

  2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2013年,中国银行同时获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  三、相关服务机构

  (一)基金销售机构:

  1.直销机构

  名称:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  法定代表人:杨忆风

  客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

  传真:021-68882526

  联系人:孟晓君

  网址:www.lordabbettchina.com

  2、代销机构

  (1)中国建设银行股份有限公司

  住所:北京市西城区金融大街25号

  办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

  法定代表人:王洪章

  客户服务统一咨询电话:95533

  网址:www.ccb.com

  (2)中国银行股份有限公司

  住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

  法定代表人:肖 钢

  客户服务统一咨询电话:95566

  网址:http://www.boc.cn

  (3)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188 号

  法定代表人:胡怀邦

  电话:(021)58781234

  传真:(021)58408483

  联系人:陈铭

  客户服务电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4)华夏银行(600015,股吧)股份有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街22号

  办公地址:京市东城区建国门内大街22号

  法定代表人:吴 建

  客户服务电话:95577

  网址:www.hxb.com.cn

  (5)平安银行(000001,股吧)股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦

  法定代表人:肖遂宁

  联系人:周晓霞

  联系电话:0755-22166212

  客户服务电话:95511-3

  开放式基金业务传真:0755-25879453

  网址:www.bank.pingan.com

  (6)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  法定代表人: 孔丹

  客服电话:95558

  联系人:丰靖

  电话:010-65557083

  传真:010-65550827

  网址:http://bank.ecitic.com

  (7)长江证券股份有限公司

  住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦

  法定代表人:胡运钊

  客户服务热线:4008-888-999或95579

  联系人:李良

  电话:027-65799999

  传真:027-85481900

  网址:www.95579.com

  (8)广发证券(000776,股吧)股份有限公司

  法定代表人:孙树明

  注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)

  办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

  联系人:黄岚

  统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

  网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn

  (9)广州证券有限责任公司

  注册地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  办公地址:广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

  法定代表人:吴志明

  电话: 020-87322668

  传真: 020-87325036

  联系人:林洁

  客户服务电话: 020-961303

  网址:www.gzs.com.cn

  (10)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:上海市浦东新区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号

  法定代表人:万建华

  客户服务电话:400-888-8666

  网址:www.gtja.com

  (11)华泰证券(601688,股吧)股份有限公司

  住所:南京中山东路90号华泰证券大厦

  办公地址:南京中山东路90号华泰证券大厦

  法定代表人:吴万善

  联系人:程高峰、万鸣

  联系电话:025-83290979

  网址:www.htsc.com.cn

  (12)东吴证券(601555,股吧)股份有限公司

  注册地址:苏州工业园区翠园路181号

  法定代表人:吴永敏

  电话:0512-65581136

  传真:0512-65588021

  联系人:方晓丹

  客户服务电话:0512-33396288

  网址: http://www.dwzq.com.cn

  (13)兴业证券(601377,股吧)股份有限公司

  注册地址:福州市湖东路268号

  邮政编码:350003

  法定代表人:兰荣

  注册资金:22亿元人民币

  办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大?五道口广场1号楼21层

  邮政编码:200135

  客服电话:4008888123

  联系人:谢高得

  业务联系电话:021-38565785

  网址:www.xyzq.com.cn

  (14)招商证券(600999,股吧)股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

  法定代表人:宫少林

  电话:0755-82943666

  传真:0755-82943636

  客户服务热线:95565

  网址:www.newone.com.cn

  (15)中信证券(600030,股吧)(浙江)有限责任公司

  公司注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层

  邮政编码:310052

  法定代表人:沈强

  联系人:丁思聪

  联系电话:0571-87112510

  网址:www.bigsun.com.cn

  客户服务中心电话:96598

  (16)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:陈有安

  客户服务电话:400-8888-888

  电话:010-66568430

  联系人:田薇

  网址:www.chinastock.com.cn

  (17)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  法定代表人:牛冠兴

  联系电话:400-800-1001

  联系人:陈剑

  网址:www.essence.com.cn

  (18)平安证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

  办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼

  法定代表人:杨宇

  全国免费业务咨询电话:4008816168

  开放式基金业务传真:0755-82400862

  联系电话:4008866338

  网址:http://www.PINGAN.com

  (19)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:张佑君

  开放式基金咨询电话:4008888108

  开放式基金业务传真:010-65182261

  网址:www.csc108.com

  (20)海通证券(600837,股吧)股份有限公司

  注册地址: 上海市淮海中路98号

  办公地址:上海市广东路689号

  法定代表人:王开国

  电话:021-23219000

  传真:021- 23219100

  客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553

  网址:www.htsec.com

  (21)中航证券有限公司

  注册地址:南昌市抚河北路291号

  法定代表人:杜航

  联系人:余雅娜

  联系电话:0791-6768763

  网址:http://www.avicsec.com/

  客服电话:400-8866-567

  (22)齐鲁证券有限公司

  注册地址:山东省济南市经七路86号

  法定代表人:李玮

  联系人:吴阳

  电话:0531-68889155

  传真:0531-68889752

  客服电话:95538

  网址:www.qlzq.com.cn

  (23)上海证券有限责任公司

  注册地址: 上海市西藏中路336号

  办公地址: 上海市西藏中路336号

  法定代表人:郁忠民

  电话: 021-53519888

  传真: 021-62470244

  联系人:张瑾

  客服电话:021-962518或4008918918(全国)

  业务联系电话:021-53519888

  网址:www.962518.com

  (24)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街(000402,股吧)19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人: 林义相

  联系人:林爽

  联系电话:010-66045608

  传真: (010)66555500

  客服电话: 010-66045678

  天相投顾: www.txsec.com

  天相基金网: jijin.txsec.com

  (25)厦门证券有限公司

  注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

  法定代表人:傅毅辉

  公司联系人:卢金文

  电话:0592-5161642

  客服电话:0592-5163588

  网址:www.xmzq.cn

  (26)华安证券有限责任公司

  注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

  法定代表人:李工

  邮政编码:230069

  公司联系人:甘霖

  电话:0551-5161821

  传真:0551-5161672

  客服电话:96518(安徽) /4008096518(全国)

  网址:www.hazq.com

  (27)中信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

  办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

  法定代表人:王东明

  联系人:陈忠

  电话:010-84683893

  传真:010-84865560

  网址:中信金融网www.ecitic.com

  (28)宏源证券(000562,股吧)股份有限公司

  注册地址: 新疆乌鲁木齐市文艺路233号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

  法定代表人: 冯戎

  联系人: 李巍

  业务联系电话:010-88085201

  传真:010-88085344

  客户服务热线:400-800-0562

  网址:www.hysec.com

  (29)华福证券有限责任公司

  注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

  办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层

  邮政编码:350003

  法定代表人:黄金琳

  开放式基金业务联系人:张腾

  联系电话:0591-87383623

  开放式基金业务传真:0591-87383610

  统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)

  网址:www.hfzq.com.cn

  (30)东海证券有限责任公司

  注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18-19楼

  法定代表人姓名: 朱科敏

  基金业务对外联系人姓名:李涛

  联系电话:0519-88157761

  联系传真:0519-88157761

  网址:www.longone.com.cn

  免费服务热线 400-888-8588

  (31)民生证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦

  法定代表人:岳献春

  注册资金:21.77亿人民币

  办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层

  邮政编码:100005

  客服电话:4006198888

  联系人: 赵明

  业务联系电话:010-85127622

  网址:www.mszq.com

  (32)金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  邮政编码:570206

  法定代表人: 陆涛

  办公地址: 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

  邮政编码:518048

  客服电话:400-8888-228

  联系人:许方迪

  业务联系电话:0755-83025022

  网址:www.jyzq.cn

  (33)国元证券(000728,股吧)股份有限公司

  法定代表人: 凤良志

  注册地址: 合肥市寿春路179号

  办公地址:合肥市寿春路179号

  联系人: 陈琳琳、李飞

  开放式基金咨询电话:全国:95578

  开放式基金业务传真:0551—2272100

  网址:www.gyzq.com.cn(国元证券网)

  (34)方正证券(601901,股吧)股份有限公司

  注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:彭博

  电话: 0731-85832343

  传真: 0731-85832214

  全国统一客服热线:95571

  网址:www.foundersc.com

  (35)光大证券(601788,股吧)股份有限公司

  注册地址: 上海市静安区新闸路1508号

  办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

  法定代表人: 徐浩明

  联系人: 刘晨、李芳芳

  电话: 021-22169999

  传真: 021-22169134

  客户服务电话: 4008888788、10108998

  网址: www.ebscn.com

  (36) 信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

  法定代表人:高冠江

  联系人:唐静

  联系电话:010-63081000

  传真:010-63080978

  客服电话:400-800-8899

  网址:www.cindasc.com

  (37) 中信万通证券有限责任公司

  法定代表人:张智河

  注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛(600336,股吧)大厦15层(1507-1510室)

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)

  基金业务联系人:吴忠超

  电话:0532-85022326

  传真:0532-85022605

  客户服务电话:0532-96577

  网址:www.zxwt.com.cn

  (38)第一创业证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

  法定代表人:刘学

  客户服务或投诉电话:4008881888

  网址:http://www.firstcapital.com.cn

  (39)包商银行股份有限公司:

  注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号

  法定代表人:李镇西

  联系电话:0472-5109729

  传真:0472-5176541

  联系人:刘芳

  公司网址:www.bsb.com.cn

  客服电话:内蒙古地区:0472-96016

  北京地区:010-96016

  宁波地区:0574-967210

  深圳地区:0755-967210

  成都地区:028-65558555

  (40)国海证券(000750,股吧)股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行(601818,股吧)大厦3楼

  法定代表人:张雅锋

  联系人: 牛孟宇

  电话:0755-83709350

  传真:0755-83704850

  客服电话:95563

  网址:http://www.ghzq.com.cn

  (41)深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

  法定代表人:薛峰

  注册资本:2000万元人民币

  组织形式:有限责任公司

  存续期间:持续经营

  联系人:汤素娅

  电话:0755-33227950

  传真:0755-82080798

  网址:http://www.zlfund.cn及http://www.jjmmw.com

  (42)上海好买基金销售有限公司

  注册地址: 上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

  办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯(600295,股吧)国际大厦9楼

  法定代表人:杨文斌

  联系人: 张茹

  电话: 021-58870011

  传真: 68596916

  公司网址:www.ehowbuy.com

  客服电话:400-700-9665

  (43)杭州数米基金销售有限公司

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

  法定代表人:陈柏青

  联系人:周嬿旻

  电话:0571-28829790,021-60897869

  传真:0571-26698533

  数米基金网站:www.fund123.cn

  数米基金客户服务电话:4000-766-123

  (44)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃

  联系人:沈雯

  联系电话:021-58788678-8201

  传真:021—58787698

  客服电话:400-089-1289

  网址: www.erichfund.com

  (45)浙江同花顺(300033,股吧)基金销售有限公司

  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

  法定代表人:李晓涛

  网站:www.ijijin.cn

  客服电话:95105885

  (46) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68 号时代金融中心8 楼801

  法定代表人:汪静波

  联系电话: 021-38602377

  传真: 021-38509777

  联系人:方成

  客服电话: 400-821-5399

  公司网址: http:www.noah-fund.com

  (47)东北证券(000686,股吧)股份有限公司

  地址:长春市自由大路1138 号

  法人代表:矫正中

  联系人:安岩岩

  电话:0431-85096517

  传真:0431-85096795

  客服电话:4006-000686

  公司网址:www.nesc.cn

  (48)西南证券(600369,股吧)股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑8 号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦

  法定代表人:余维佳

  电话:023-63786141

  传真:023-63786212

  联系人:张煜

  客服电话:4008096096

  网址:www.swsc.com.cn

  (49)北京展恒基金销售有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

  法定代表人:闫振杰

  客服电话:400-888-6661

  公司网站:www.myfund.com

  (50)山西证券(002500,股吧)股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:郭熠

  联系电话:0351-8686659

  传真:0351-8686619

  客户服务电话:400-666-1618、95573

  网址:www.i618.com.cn

  (51)和讯信息科技有限公司

  注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

  法人代表:王莉

  客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588

  网址:licaike.hexun.com

  (52)万银财富(北京)基金销售有限公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

  法定代表人:李招弟

  电话:010-59393923

  传真:010 -59393074

  联系人:高晓芳

  客服电话:400-808-0069

  网址:www.wy-fund.com

  (53)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

  法定代表人:其实

  联系电话:021-54509998

  传真:021-64385308

  联系人:潘世友

  公司网址:www.1234567.com.cn

  客服电话:400-1818-188

  (54)北京钱景财富投资管理有限公司

  住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  客服电话:400-678-5095

  公司网站:www.niuji.net

  (55)联讯证券股份有限公司

  住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

  层

  办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

  法定代表人: 徐刚

  传真: 021-33606760

  客服电话:95564

  网址:http://www.lxzq.com.cn/

  (56)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

  客服电话:400-6099-200

  网址:www.yixinfund.com

  (57)中山证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界(600628,股吧)中心29 层

  法定代表人:黄扬录

  客户服务电话:4001-022-011

  网址:www.zszq.com

  基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告

  (二)注册登记机构:

  名称:诺德基金管理有限公司

  住所:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  办公地址:上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼

  法定代表人:杨忆风

  客户服务电话:400-888-0009 021-68604888

  传真:021-68882526

  联系人: 张 欣

  网址:www.lordabbettchina.com

  (三)律师事务所与经办律师:

  名称:上海源泰律师事务所

  住所:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

  负责人:廖海

  联系电话:(021)51150298

  传真:(021)51150398

  经办律师:廖海 刘佳

  (四)会计师事务所:

  名称:普华永道中天会计师事务所有限公司

  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

  法定代表人:杨绍信

  电话:(021)23238888

  传真:(021)23238800

  联系人: 郁豪伟

  经办会计师: 汪棣 薛竞

  四、基金的名称

  基金的名称:诺德优选 30 股票型证券投资基金

  五、基金的类型

  基金类型:契约型开放式

  六、基金的投资

  (一)投资目标

  本基金重点关注具备高成长潜力的行业和个股,在严格控制风险的前提下,通过集中投资于具备充分成长空间的和持续竞争优势的优质企业,谋求基金资产的长期稳定增值。

  (二)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的A股股票(包括中小板创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。

  本基金秉持集中投资的理念,精选股票构建投资组合。具体投资范围及比例分别为:股票投资占基金资产净值的比例范围为60-95%,其中投资于基金持仓权重前30位股票的资产占股票资产的比例不低于80%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的比例范围为5-40%;其中,基金持有全部权证的市值不高于基金资产净值的3%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。

  (三)投资理念

  本基金秉承长期投资和价值投资的理念,在过度分散和过度集中之间寻求一种平衡,精选股票构建投资组合,在对宏观经济、行业和企业基本面进行深入研究的基础上,挖掘成长性良好且经营稳健的企业,进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。

  (四)投资策略

  1、大类资产配置策略

  在大类资产配置方面,本基金将从资产价格及股市特征、流动性和资金面、市场估值水平、上市公司业绩等方面入手,分析这些因素的现状和未来发展趋势。并综合以上四大因素确定组合中股票和债券等大类资产的配置比例。各个因素细分如下:

  (1)经济周期中资产价格及股市特征

  在考虑经济周期中的资产价格及股市特征时,本基金将着重考虑以下几个周期:反映市场供需关系变化的存货周期,反映投资变化的资本支出周期,反映宏观经济状况的房地产周期。根据对不同时期资产价格和股市特征的研究,判断所属的经济周期,确定相应的资产配置策略,并根据经济周期变化及时进行调整。

  (2)流动性和资金面分析(结合全球流动性)

  在进行流动性和资金面的分析时,本基金将着重考虑以下几个指标:反映信贷情况的信贷增速、M2增速预测,反映货币供给的热钱规模、M1增速走势、反映货币需求的未来1年融资规模,反映短期流动性的机构仓位、开户数等。

  (3)当前估值水平测算及未来变化趋势

  在对估值进行评估时,本基金将运用多种方法来估计大盘的合理点位:运用股利贴现模型(Dividend Discount Model,简称DDM)模型计算A股绝对估值;使用计量回归模型测算A股估值;通过历史数据比较A股历史相对估值。在估计未来变化趋势时,通过比较各大类资产的收益率,对估值水平未来的变化趋势作综合判断。

  2、行业资产配置策略

  本基金将从“成长特性”和“安全边际”两个角度对行业进行全面评估。同时具备充分成长空间和合理安全边际的行业,是本基金重点关注的行业。

  (1)自上而下寻找高成长性行业

  本基金重点关注有中长期增长潜力的行业,非常重视经济周期波动过程中行业景气轮动带来的成长型投资机会。本基金认为,考虑到中长期内经济转型的必然性,基于经济转型的成长性投资策略,在中长期内将非常有效。在转型背景下的行业选择,可以从七大战略新兴产业和传统产业的升级改造两个层面着手。

  战略新兴产业是指国务院下发的《关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确的将从财税金融等方面出台一揽子政策加快培育和发展的战略性新兴产业,《决定》指出根据战略性新兴产业的特征,立足我国国情和科技、产业基础,现阶段重点培育和发展节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料、新能源汽车等产业。七大战略新兴产业指的就是上述《决定》中明确列举的七大产业。相对战略新兴产业而言,传统产业主要指劳动力密集型的、以制造加工为主的行业。

  新兴产业由于具有技术优势、政策优势等,虽然当前产业市值占国内生产总值(GDP)的比重不大,但是未来增长潜力较大,本基金选择上述七大战略新兴产业进行重点研究和挖掘是看中其未来投资机会和潜在回报空间。传统产业虽然不具备新兴产业的诸多政策技术优势,但是我国目前仍然是一个传统产业占主体地位的国家,传统产业占国内生产总值(GDP)的比重非常大,传统产业受到新兴产业发展的挤压,面临满足人民日益增长的物质文化需要的迫切要求,传统产业从自身出路的角度未来升级改造、进行转型的可能性和必要性非常高,能够成功升级改造转型的传统产业同样具有较大的投资吸引力,因此本基金也将重点研究和挖掘众多传统产业升级改造和转型过程中蕴含的投资机会。

  上述七大战略新兴产业是现阶段我们对新兴产业定义并列举的产业,如果今后国家对战略新兴产业的定义和范围进行修改,本基金也将根据国家最新的政策、定义和范围调整本基金具体的行业资产配置策略。

  (2)必要的安全边际

  本基金重点关注成长型行业,并以合理的价格进行投资。本基金将通过市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长的比率(PEG)等指标严格控制所选行业的估值水平。

  3、股票投资策略

  在“自上而下”的研究圈定成长型行业的基础上,本基金将通过全面深入的个股研究和密切跟踪调查,寻找成长行业内具备高成长预期和行业竞争优势的公司,同时通过优选30只左右的股票构建投资组合、对所选的行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。

  在个股研究方面,本基金重视“自下而上”研究方法,通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系,力图选出具备长期成长潜力的公司。本基金将重点考察这些公司是否具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式、良好的成长潜力,同时估值是否相对合理等。本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池:初选股票池、优选股票池、核心股票池。第一步:本基金根据每股收益(EPS)、剔除非经常损益后的净利润增长率在行业内的排名等定量指标筛选得到初选股票池;第二步:在初选股票池的基础上,研究员根据实地调研或基于市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长的比率(PEG)、行业特有指标等定量指标的初步估值分析对初选股票池名单进行增补,最终得到优选股票池;第三步:在优选股票池的基础上,研究员通过对上市公司进行持续跟踪、多次实地调研、对公司三大财务报表构建三种不同情景假设(保守、客观及乐观)下的深度估值分析等方法确定各自负责行业内重点推荐的个股名单,汇总后构成核心股票池。以上三级股票池的构建过程中风险控制部门都会根据法律法规、基金合同和公司内部的风险控制制度进行合规合法审核。

  4、债券投资策略

  本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,综合判断后对利率走势形成合理预期,并通过久期管理和收益率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。

  5、权证投资策略

  权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。基金权证投资将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析权证合理定价的基础上进行积极操作,追求在风险可控的前提下的稳健收益。

  6、资产支持证券投资策略

  本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  (五)业绩比较基准

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×80%+同业存款利率×20%

  沪深300 指数具有覆盖面广、编制合理、透明度高、运用广泛、市场代表性强等特点,而本基金股票资产的配置比例为60-95%,中位值约为80%,故本基金采用沪深300指数和同业存款利率加权组成的复合型指数作为本基金业绩比较基准,能够真实反映本基金的风险收益特征,同时也能较恰当衡量本基金的投资业绩。

  基于本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金、或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够表征本基金风险收益特征的指数,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。

  (六)风险收益特征

  本基金为持股相对集中的股票型证券投资基金,是证券投资基金中的较高风险品种。长期平均风险和预期收益均高于一般的股票型基金、混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

  (七)投资禁止行为与限制

  1、禁止用本基金财产从事以下行为

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  (6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

  (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (8)依照法律、行政法规有关法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  2、基金投资组合比例限制

  (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%;(下转B47版)

  基金管理人:诺德基金管理有限公司

  基金托管人:中国银行股份有限公司

(责任编辑:HN026)

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