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大智慧索赔案增立信为第2被告 退市风险尚未解除

2016-08-13 06:49:21 大众证券报  ?í????

  大智慧(601519,股吧)虚假陈述案索赔金额已达7528万元,为保证判决执行,部分投资者还将立信会计事务所列为第二被告。大智慧已提起行政诉讼,请求撤销行政处罚决定,律师表示,此举会对投资者索赔案件的进程带来延期的影响,但是不会影响投资者维权的信心。除了处罚和高额索赔,更让投资者担心的是,处罚决定下来后,大智慧的退市风险并未解除。

  立信会计事务所成第二被告

  大智慧信息披露违规索赔案成为近期资本市场关注热点,根据大智慧最新的公告,法院已受理354名原告诉大智慧证券虚假陈述责任纠纷案,索赔金额近7528万元。值得注意的是,有不少投资者将立信会计师事务所作为第二被告。

  律师告诉记者,增加一位被告有助于判决执行。“立信会计师事务所依法应当与大智慧一起承担连带赔偿责任,多一位被告可能会对股民的索赔金额多一重保障。”上海市东方剑桥律师事务所律师吴立骏说。

  “我们也将同时起诉立信会计师事务所。要求负有责任的中介机构承担连带责任是投资者的法定权利,增加被告也有助于保障判决的执行。”上海明伦律师事务所律师王智斌说。

  根据公开资料显示,2015年4月30日,大智慧被证监会立案调查前股东近15万户,被调查消息出来后,四个交易日股价跌幅高达27%。广东环宇京茂律师事务所律师刘华浩告诉大众证券报和财信网记者:“大智慧股民人数多,且在本次违法行为期间交易频繁,预计符合索赔条件的股民人数不在少数,从目前的立案情况来看,随着时间的推移,向大智慧索赔的股民人数和金额都有可能创历史新高。”

  行政诉讼不影响投资者索赔

  对于证监会的处罚,大智慧提起了行政诉讼。证监会在7月26日做出了行政处罚决定后,大智慧于8月1日向北京市第一中级人民法院递交了行政诉讼材料,请求撤销证监会的行政处罚决定书。

  历史上,也有公司起诉证监会胜诉的。“大智慧提起行政诉讼并不是第一例,之前风神股份(600469,股吧)就不服证监会行政处罚提起行政诉讼,郑州市中级人民法院判决风神股份胜诉,目前证监会正在上诉。”王智斌说,“司法审查是对行政执法合法性最后的监督,大智慧作为行政处罚的相对人,有权要求法院审查证监会执法的合法性。”

  律师普遍认为此事虽然会影响投资者索赔进程,但对投资者最终获胜充满信心。“提起行政复议或行政诉讼是法律赋予大智慧的合法的救济权利,在法院未下达撤销生效判决之前,不会影响《行政处罚决定书》的效力和执行。”刘华浩说。

  吴立骏认为:“大智慧起诉证监会胜诉的可能性几乎为零,因为此次证监会行政处罚大智慧的是财务造假行为,而且处罚事项和数量较多,并且财务事项是非常专业的,专业财务机构立信会计师事务所没有提起诉讼,而是上市公司主体提起专业的财务方面的行政诉讼,显然胜算很低。只要行政诉讼不结束,法院必然会延期审理甚至中止庭审程序,无论行政诉讼结果如何,大智慧起诉证监会的诉讼都会对股民索赔案件的进程带来延期的影响。”

  “从证监会行政处罚决定书来看,证监会法律适用方面没有问题,除非证监会认定的事实有误,否则大智慧很难有推翻行政处罚的机会。而在事实认定方面,证监会对于取证等各环节有完整的程序,事实认定有误的概率比较小。目前投资者起诉大智慧虚假陈述民事赔偿案件正在陆续立案,虽然大智慧提起了行政诉讼,但并不影响投资者索赔的诉讼程序,也不会影响投资者维权的信心。”王智斌说。

  退市风险解除还需监管确认

  除了行政处罚和巨额赔款,另一个让投资者担心的是,大智慧退市风险尚未解除。公司在风险提示公告中说明,根据中国证监会《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》和上海证券交易所《股票上市规则》的有关规定,尚不能排除公司股票退市风险。 请投资者注意风险,理性投资。

  律师认为,大智慧发退市风险警示是出于谨慎性原则,具体何时能解除,还需监管部门确认。“对于因存在重大违法违规而产生退市风险的上市公司,其退市风险何时解除,退市新规并无具体规定,这也是大智慧仍然在发布退市风险公告的原因。从目前公开信息来看,大智慧未涉及欺诈发行,其因2013年年报虚增利润的问题而被强制退市的概率并不大。不过,大智慧退市风险何时得以解除,尚需监管部门以及交易所的正式确认。”王智斌说。

  “《关于改革完善并严格实施上市公司退市制度的若干意见》中对重大违法行为的程度没有明确可量化的定义,所以大智慧公司自己也无法判断此次财务欺诈行为是否达到退市程度,出于谨慎性原则的表述还是对的。”吴立骏说。

 

(责任编辑:代辛 )
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