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新三板违规开户 中银国际等3家券商被纪律处分

2016-11-18 00:46:06 北京商报  马元月 高萍

  北京商报讯(记者 马元月 实习记者 高萍)因新三板开户违规而被罚已有前车之鉴,但是,又有3家券商因此踩雷,遭到股转公司的纪律处分。值得注意的是,今年8月全国股转公司针对“违规开通投资者新三板权限”的问题对包括山西证券(002500,股吧)在内的10家券商进行处罚时,下发的处罚决定是自律监管,而此次的处罚则升级为纪律处分。可见,处罚力度进一步加大。

  11月17日,全国股转公司发布对3家券商进行纪律处分的决定文件,对于中银国际、宏信证券和财富证券分别给予公开谴责、公开谴责及通报批评的纪律处分。对于处罚的原因则为券商在新三板开户业务方面的违规。具体来看,3家券商违规开通权限的主体全部为自然人投资者。3家券商所涉及的人数分别为119人、1830人和106人,宏信证券涉及人数最多。其中中银国际漏报开户比例为67.63%,财富证券漏报开户比例为83.33%,而宏信证券漏报开户比例则高达97.98%。

  从处罚决定中可见,违规的问题主要涉及两年以上证券投资经验认定事项以及投资者名下证券类资产认定事项两个方面。而违规的行为分别发生在今年的4月和6月之前。中银国际和财富证券是在4月之前的违规行为,另一家券商宏信证券的违规行为则是在6月之前。其中,在两年以上证券投资经验认定事项方面为券商对不足两年以上证券投资经验的投资者,没有依据有关会计、金融、投资、财经等专业的学历证书、考试合格证明文件、培训证书等材料进行认定,进而认定投资者是否具有专业的背景或者是培训的经历。

  此外,在投资者名下证券类资产认定事项方面,主要包括资产市值认定标准未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下的证券类资产市值进行判断适当性,没有依据500万元人民币以上证券类资产市值判断自然人投资者的资产规模, 以及在计算自然人投资者证券类资产时未做场外基金剔除处理,将场外基金等未在沪深交易所及全国股转系统挂牌的证券资产及信用账户证券资产计入在内。

  值得注意的是,其中被处罚的2家券商在不久之前刚刚因新三板违规开户遭到证监会的通报。由于为大量不符合标准的投资者开通新三板权限,且没有如实报告,宏信证券、财富证券今年9月被证监会通报并被给予责令限期改正,同时给予暂停在全国股转系统新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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