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中银国际及宏信证券违规开通新三板账户被处罚

2016-11-18 02:16:58 证券日报 

  本报讯 昨日又有三家券商因为违规开户被股转系统处罚,财富证券被通报批评,中银国际和宏信证券被公开谴责——这是目前为止股转系统对券商违规开户最严厉的纪律处分。

  据股转系统查明,这些券商的违规开户行为包括:未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证券类资产市值判断适当性,在计算自然人投资者证券类资产时,未剔除场外基金等未在沪深交易所和全国股转系统挂牌的证券资产,甚至未依据500万元人民币以上证券类资产市值判断自然人投资者的资产规模。(吕江涛)

(责任编辑:罗浩 HN066)
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