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德盛期货自有资金投资管理存隐患 遭湖南证监局警示处罚

2017-01-11 13:13:27 和讯股票  AI Robot

德盛期货被查投资管理问题被警示
德盛期货被查投资管理问题被警示

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 中国证监会湖南证监局近日通告,在近期中国证监会统一部署的期货经营机构“两个加强、两个遏制”回头看现场检查中发现,德盛期货有限公司自有资金投资管理不完善,公司利用自有资金进行证券投资,交由个别员工负责操作,在人员配置、岗位制衡、风险控制、决策流程等方面存在隐患。

  湖南证监局表示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第三十五条规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应对上述问题予以整改,并于2017年2月15日之前向我局提交整改报告。

  如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  

(责任编辑:陈晓伟 HF093)
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