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证监会前发审委员冯小树被罚5亿 曾参与33家企业首审(名单)

2017-04-21 18:16:10 和讯网  水木

证监会前发审委员 冯小树
证监会前发审委员 冯小树

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 在4月21日证监会例行新闻发布会上,发言人张晓军表示,证监会前发审委员冯小树先后以岳母、配偶之妹等人名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益。

  2015年10月31日至12月25日,中央第七巡视组对证监会党委进行了专项巡视。期间向证监会移交了前深交所工作人员、曾任股票发审委兼职委员冯小树涉嫌违法买卖股票的相关线索。证监会党委对相关线索高度重视,要求予以彻查。

  经过调查审理,通过对复杂商业架构的层层剖析,对繁复资金往来情况的抽丝剥茧,证监会查明,冯小树先后以岳母彭某嫦、配偶之妹何某梅名义入股拟上市公司,并在公司上市后抛售股票获取巨额利益,其交易金额累计达到2.51亿元,获利金额达2.48亿元。

  张晓军表示,冯小树作为承担重要职责的监管干部,知法犯法,严重扰乱了资本市场管理秩序。依据《证券法》规定,证监会决定没收冯小树违法所得2.48亿元,并顶格处以2.51亿元罚款。同时,对冯小树采取终身市场禁入措施。

公司名称 类型 上市板 审核结果 年度
威海华东数控股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2007
新疆准东石油技术股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2007
中铁现代物流科技股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2007
联化科技股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2006
贤丰控股股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2006
浙江报喜鸟服饰股份有限公司 首发 中小企业板 未通过 2006

  不过,对于相关公司名称证监会并未予披露。和讯网发现,冯小树曾任证监会第七、第八届发审委兼职委员,其在2006年6月至2007年4月期间,参与审核通过了27家上市公司IPO首发申请,否决了6家公司首发申请。

公司代码 公司简称 类型 上市板 审核结果 年度
601872 招商轮船 首发 主板 通过 2006
601318 中国平安 首发 主板 通过 2007
002139 拓邦股份 首发 中小企业板 通过 2007
002138 顺络电子 首发 中小企业板 通过 2007
002136 安纳达 首发 中小企业板 通过 2007
002133 广宇集团 首发 中小企业板 通过 2007
002131 利欧股份 首发 中小企业板 通过 2007
002127 南极电商 首发 中小企业板 通过 2007
002124 天邦股 首发 中小企业板 通过 2007
002122 天马股份 首发 中小企业板 通过 2007
002118 紫鑫药业 首发 中小企业板 通过 2007
002116 中国海诚 首发 中小企业板 通过 2006
002111 威海广泰 首发 中小企业板 通过 2006
002107 沃华医药 首发 中小企业板 通过 2006
002100 天康生物 首发 中小企业板 通过 2006
002099 海翔药业 首发 中小企业板 通过 2006
002095 生意宝 首发 中小企业板 通过 2006
002092 中泰化学 首发 中小企业板 通过 2006
002089 新海宜 首发 中小企业板 通过 2006
002088 鲁阳节能 首发 中小企业板 通过 2006
002087 新野纺织 首发 中小企业板 通过 2006
002086 东方海洋 首发 中小企业板 通过 2006
002084 海鸥卫浴 首发 中小企业板 通过 2006
002081 金螳螂 首发 中小企业板 通过 2006
002071 长城影视 首发 中小企业板 通过 2006
002068 黑猫股份 首发 中小企业板 通过 2006
002055 得润电子 首发 中小企业板 通过 2006

  资料显示,冯小树于2004年至2014年期间,其曾先后担任深交所发审监管部副总监,证监会第7、第8届发审委员,深交所上市委员会委员,证监会创业板部审核一处副处长等职务。

  2004年证监会公布的第七届股票发审委候选人名单中,39岁的冯小树首次出现在候选名单中,其此事担任深交所发审监管部副总监。由于股权分置改革的启动,第七届发审委只召开了8次发审委会议,审核公司16家。通过发审委会议的公司共9家,被否决的公司6家,暂缓表决1家,通过率为56.25%。

  2005年12月,证监会公布的第八届发审委委员名单中,冯小树为兼职委员。引人注目的是,第八届发审委延续了上一届发审委全班人马。

  2007年5月,证监会公布的第九届发行审核委员会委员名单中,冯小树已消失在名单中。

  据和讯网不完全统计,冯小树作为发审委委员,主要审核企业集中在中小板。曾参与过准油股份(002207,股吧)、紫鑫药业(002118,股吧)、江苏宏宝(已更名:长城影视(002071,股吧))、黑猫股份(002068,股吧)等中小板公司31家企业首发审核。其还参与过中国平安招商轮船(601872,股吧)2家主板企业审核。

证监会前发审委员冯小树被罚5亿 曾参与33家企业审核(名单)

冯小树曾作为发审委员参与首发审核
冯小树曾作为发审委员参与首发审核

  深交所2009年12月公告,近日,刘勤、冯小树委员由于工作变动原因提出辞去本所第五届上市委员会委员的申请。

  2010年5月,为庆祝浙江大学管理学院30周年,浙江大学管理学院举办了“创业投资与企业转型”论坛。冯小树作为中国证监会创业板部审核一处副处长,他表示,证监会对创业板上市公司最基本的要求有三点:良好的组织架构,持续盈利能力,财务会计文件无虚假记载。

  可查资料显示,冯小树最后一次出现在公众媒体是2014年12月,在宝安区经济促进局主办的主题为“助力资本市场 促进企业发展”的培训中,冯小树作为深交所专家,其分析解读了国内外IPO最新政策。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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