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操纵福达股份割韭菜 “温州帮”被证监会罚没9000万

2017-06-19 17:39:31 和讯股票  水木

操纵福达股份期间股价走势
操纵福达股份期间股价走势

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 上周五,证监会公布了对马永威、曹勇的行政处罚决定书,处罚决定揭露了去年操纵福达股份的“温州帮”游资带头人被重罚逾9000万元。

  2016年3、4月份,善智基金搬到马永威位于上海东方金融广场B1503的务本投资的经营场所办公,善智基金的日常运作听取马永威的意见。马永威一直有收购善智基金的意向。马某军、李某强、王某超、乔某由马永威招聘,负责交易下单、签署配资相关协议等事务。马永威通过乔某、马某军、马某力、马某威、李某强等人的银行账户与配资中介林某芳、陈某等人及证券账户名义持有人进行资金往来。

  涉案期间,马永威、曹勇控制、使用韩某勇、陈某、马某军、庸恳善智恒翔1号基金、汇富善智一号集合资产管理计划等共计38个账户(以下简称账户组)交易“福达股份”。上述账户由马某军等人负责下单,相关交易情况由马某军向马永威、曹勇汇报。上述账户下单的MCA、IP地址存在高度重合,资金往来形式高度一致,相关交易存在高度趋同。

福达股份7月12日的日分时走势,操纵迹象明显
福达股份7月12日的日分时走势,操纵迹象明显

  第一阶段,2016年7月5日至7月12日拉抬建仓期。第二阶段,7月15日至7月18日出货期。涉案账户组在交易“福达股份”的过程中存在利用资金优势连续买卖,在涨停板大量申报买单维持涨停价格,虚假报撤单,账户之间日内对倒的违法违规行为。

操纵福达股份割韭菜 “温州帮”被证监会罚没9000万

操纵福达股份割韭菜 “温州帮”被证监会罚没9000万

大量温州本地席位买入福达股份
大量温州本地席位买入福达股份

  在此阶段,也正是市场上“温州帮”开始兴起的时期。和讯网查阅龙虎榜发现,7月8日、7月11日、7月12日多只温州本地的营业部大量买入福达股份,其中,华鑫证券有限责任公司乐清双雁路证券营业部 、上海证券有限责任公司温州月乐西街证券营业部 、中国银河证券股份有限公司温州锦绣路证券营业部、中国银河证券股份有限公司温州大南路证券营业部等。

  马永威、曹勇的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第(一)项、第(三)项、第(四)项关于禁止操纵市场的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

  马永威提出:

  第一,庸恳善智恒翔1号基金和汇富善智一号集合资产管理计划均独立自主运营,马永威没有利用这两个账户操纵市场。

  第二,行政处罚事先告知书对曹勇的处罚与事实不符,曹勇是基金公司总经理和基金经理,没有资金参与“福达股份”的交易,也没有投资收益。

  第三,本人经济比较困难,请求酌情减轻处罚。

  曹勇提出:

  第一,对曹勇处罚的依据是善智基金实施的单位行为,不是曹勇的个人行为。此外,曹勇没有参与涉案个人账户的操作,对曹勇个人的处罚于法无据。

  第二,处罚决定所依据事实发生时,曹勇不是善智基金的实际控制人,不是善智基金的主管人员,不应对公司行为负责。

  第三,曹勇没有从涉案事实中获得任何利益,不存在违法所得。

  第四,曹勇有积极配合调查的情节。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:没收马永威、曹勇违法所得2288.85万元;并对马永威处以4577.69万元罚款,对曹勇处以2288.85万元罚款。总计罚没金额9154万元。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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