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老友坤成投资未保存投资决策记录 被证监局责令整改

2017-06-21 14:00:36 和讯股票  AI Robot

厦门老友坤成投资管理有限公司被证监局责令整改
厦门老友坤成投资管理有限公司被证监局责令整改

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 近日,厦门证监局发布对厦门老友坤成投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。

  厦门证监局表示,经查,老友投资未对“老友坤成1号证券投资基金”和“老友坤成一号阳光私募证券投资基金”进行风险评级、未保存投资决策记录。

  上述行为违反《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《办法》)第十七条、第二十六条的规定。根据《办法》第三十三条的规定,厦门证监局决定对老友投资采取责令改正的行政监管措施。并要求老友投资应高度重视,认真学习私募现行法律法规,完善内部控制,强化投资者适当性管理,采取有效措施积极整改,并于2017年6月30日前提交整改情况报告。

(责任编辑:王潇燕 HN105)
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