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乾朗投资私募员工无证上岗 被山西证监局责令改正

2017-07-24 09:14:54 和讯股票  AI Robot

乾朗投资私募业务员未取得从业资格 被山西证监局责令改正
乾朗投资1名私募业务员未取得从业资格 被山西证监局责令改正

  和讯股票(微信号:istocknews)消息 近日,山西证监局公布对山西乾朗投资管理有限公司采取责令改正措施的决定。因山西乾朗投资一名私募投资基金业务从业人员未取得基金从业资格,被山西证监局责令改正,并记入证券期货市场诚信档案。

  决定书显示,经查,山西证监局发现山西乾朗投资在开展私募投资基金业务过程中存在一名从业人员未取得基金从业资格的情形。

  上述行为违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第九条的相关规定。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,山西证监局决定,对山西乾朗投资采取责令改正的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。并要求该公司高度重视,认真学习现行私募法律法规,采取有效措施积极整改,并于2017年7月19日前,提交整改完成的情况报告。

(责任编辑:王潇燕 HN105)
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