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港证监会:讯汇证券前客户主任沈锦铭被终身禁止从业

2017-09-26 10:57:04 和讯网  AI Robot

港证监会:讯汇证券前客户主任沈锦铭被终身禁止从业

  和讯网消息 9月25日,港交所发布终身禁止沈锦铭重投业界的公告。讯汇证券有限公司(讯汇证券)前客户主任沈锦铭(男)因在一名客户的帐户内进行未经授权交易,被证监会终身禁止重投业界。

  证监会经调查后采取上述纪律处分行动。调查发现,沈锦铭在2014年3月至2015年5月期间:

  在一客户的帐户内进行了大量未经授权交易,令该客户蒙受大额亏损;

  擅自更改向该客户送交帐户结单的惯常方式,令她无法收到真正的帐户结单;

  向该客户提供虚假及具误导性的帐户结单,藉此隐瞒其证券帐户中的未经授权交易及真正持仓;及在该客户不知情及未有授权的情况下,伪冒其签名开设了一个投资帐户,并将资金从该客户在讯汇证券开设的证券帐户转至该投资帐户,以进行黄金商品交易。

  证监会认为,沈的不诚实行为令人严重质疑其作为持牌人的适当人选资格,故决定终身禁止其重投业界。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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