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中信建投一营业部开户资料缺失 被江苏证监局警示

2017-12-05 10:32:42 和讯网  水木

中信建投一营业部被江苏证监局警示
中信建投一营业部被江苏证监局警示

  和讯网消息 12月4日,江苏证监局公布对中信建投证券南京龙园西路证券营业部采取出具警示函措施的决定。

  经查,中信建投该营业部部在开展证券账户开立业务过程中,存在客户风险承受能力结果失实、缺失的情形,未能全面、准确地了解客户的风险承受能力,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的相关规定。

  江苏证监局指出,上述问题反映出该营业部在业务流程管理、内部控制等方面存在薄弱环节。

  根据《管理办法》第三十七条的规定,江苏证监局决定,对中信建投龙园西路营业部采取出具警示函的行政监管措施。并要求该营业部应自收到本决定书30日内,报送经公司合规总监出具意见的书面整改报告。

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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