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证监会开出史上最大罚单! 北八道这回还能霸道起来吗?

2018-03-14 15:39:21 和讯名家 
  导读

  厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会作出没一罚五的顶格处罚,开出史上最大的55亿元罚单。

  3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案,两起操纵市场案。

  其中,厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票,证监会作出没一罚五的顶格处罚,开出史上最大的55亿元罚单。

近年,监管层对于利用杠杆、恶意操纵股价等行为是严厉惩治的。此前最大的罚单是2017年3月,证监会宣布,拟决定对匹凸匹、慧球科技及鲜言处以合计34.8亿元的罚没款。其中,因操纵匹凸匹股票价格案,证监会拟对鲜言处以共计逾34.7亿元罚没款,并实行终身禁入。
  近年,监管层对于利用杠杆、恶意操纵股价等行为是严厉惩治的。此前最大的罚单是2017年3月,证监会宣布,拟决定对匹凸匹、慧球科技及鲜言处以合计34.8亿元的罚没款。其中,因操纵匹凸匹股票价格案,证监会拟对鲜言处以共计逾34.7亿元罚没款,并实行终身禁入。

  接近证监会的人士透露,一般操纵股价罚没对象是个人,但此次处罚对象是集团,说明目前操纵二级市场股价的团伙和公司化运作日益明显,实际控制人往往依托实业公司的人员和资金流组建团队,操纵股价,手法较为隐蔽。

  张家港股“过山车般的行情

  据悉,此次会议,证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作张家港行、和胜股份、江阴银行三只次新股,筹集资金数十亿元。

  经调查组调查,2017年2月至5月,通过多个配资中介筹集资金数十亿元,利用多达300多个股票账户,100多台电脑,10多位操盘手同时交易,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等异常交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

  在调查过程中,北八道集团高管及相关人员拒不配合调查,财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。

  知情人士透露,北八道集团的实控人为林庆丰。交易所目前的大数据筛查技术十分先进,一旦发现多个可疑账户同时大单买入同一只个股,稽查人员会根据股价表现去当地核查。“发现一个办公室十几个人,一百多台电脑,明显不符合常理。这样的公司会进入重点稽查的视野内。”

  在这起通报案件涉及的三只股票里,均在2017年2月出现了集体异动,资金在疯狂的炒作这三只个股,其中,和胜股份在2月6日至15日股价累计上涨95.53%;张家港行在2月6日至21日累计上涨135.19%;江阴银行则在2月10日至2月28日累计上涨了114.21%,而同期中小板指指数2月整个涨幅仅为4.48%,这三只个股股价可谓巨幅偏离市场走势。

  从2017年1月24日到4月5日,张家港行从4.31元涨到了30.51元,不到三个月的时间,股价狂涨6倍。时至今日,张家港行市值已跌去近400亿,不过其24倍的市盈率仍然是26家A股上市银行之首。

更严重的是,在2018年1月,张家港行的股价经历了从“三涨停”到“两跌停”的过山车般的行情。
  更严重的是,在2018年1月,张家港行的股价经历了从“三涨停”到“两跌停”的过山车般的行情。

  从1月17日到19日连拉三个涨停,1月22日和23日高位放量,两天换手率均超过50%,随后1月24日到25日出现了两个跌停。

  蹊跷的是,1月22日晚间,张家港行发布公告,将有6.53亿股首次公开发行前已发行股份于1月24日上市流通,占公司总股本的36.15%。

  北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量的市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票,这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时的股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番。

  市场认为,24、25日的连续跌停显然与巨额解禁关系密切,但连续跌停这件事跟游资、中小股东背后的操纵也脱不了干系。张家港行是小盘股,估值水平在上市银行中是最高的,股价大涨不具备业绩基础,纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。

  而选择张家港股,是因为其流通股本很小,本次限售股解禁以前流通股本只有1.8亿股,20多亿元流通市值非常适合资金炒作,加上但是银行板块走势火爆,炒作张家港行是非常好的时机。

  起底“铁霸道”北八道

  在风口浪尖,还有资金触碰监管底线,这么作的北八道究竟是干嘛的呢?

  从工商资料来看,是一家拥有庞大资源的物流公司,同时被披露有违规记录。

北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。
证监会开出史上最大罚单! 北八道这回还能霸道起来吗?
  北八道集团的实际控制人为林庆丰,为人十分低调,行业外知之甚少,从集装箱运煤起家,发迹于河南省三门峡市。

  据《财经国家周刊》报道,“北八道”全称北八道物流集团有限公司,是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商,固定资产近30亿元,23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。

  铁路货运系统从流传一句话,“北八道,铁霸道!”

  将霸道方式延续到A股的北八道,终于作到了枪口,即使赚了9亿,却被罚了55亿。

  可以看到的是,如今的监管是日益严格,近期股票交易波动幅度较大的乐视,今日下午开市起被停牌了。

    本文首发于微信公众号:券业观察。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

(责任编辑:赵然 HZ002)
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