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这些人被罚100亿之后没交,已成老赖!"黑嘴"廖英强,"1001项议案"鲜言,北八道林惠惠……

2018-07-03 07:49:27 和讯名家 

  继6月1日证监会发布第一批31名资本市场“老赖”名单后,近期证监会已发布第二批资本市场“老赖”名单,并于今天在“信用中国”网站上对外公示。

  第二批A股老赖名单上共有46人,涉及逾期不履行证券期货行政罚没款缴纳义务。将限制乘坐火车高级别席位(包括列车软卧、G字头动车组列车全部座位、其他动车组列车一等座以上座位)和民用航空器。

  这张老赖名单上不乏在资本市场“赫赫有名”的人物,如股市“黑嘴”廖英强、牛散朱康军、北八道前法人代表林惠惠以及“1001项奇葩议案”鲜言等。

  北八道56.7亿,鲜言34.7亿,牛散朱康军5亿,“黑嘴”廖英强1.26亿,这四个大罚单合计就接近98亿。

这些人被罚100亿之后没交,已成老赖!"黑嘴"廖英强,"1001项议案"鲜言,北八道林惠惠……
  “并不缺钱的”股市“黑嘴”廖英强上榜"1亿罚款权当广告"的黑嘴廖英强,这次被列入证监会公布的资本市场老赖名单中。

  根据证监会公布行政处罚决定书,廖英强曾为上海知名证券主持人,2015年3月至2015年11月,廖英强利用其知名证券节目主持人的影响力,发布了含有荐股内容的博客60篇,平均点击次数超过11万次,在其微博、博客“午间解盘”栏目视频中公开评价、推荐“佳士科技(300193,股吧)”等39只股票,共46次。

由于廖英强在观众中的影响力,使得他推荐的股票,往往能在当天有5%左右的涨幅,由于我国股市制度的规定,当天买入的股民无法在当天卖出,提前介入的廖英强则有卖出的权利。通过这样的方式,廖英强获取非法所得4310万。
  由于廖英强在观众中的影响力,使得他推荐的股票,往往能在当天有5%左右的涨幅,由于我国股市制度的规定,当天买入的股民无法在当天卖出,提前介入的廖英强则有卖出的权利。通过这样的方式,廖英强获取非法所得4310万。

  今年5月,廖英强因操纵市场被证监会罚没1.26亿元。对于超过1亿的罚款数额,廖英强称,自己善于炒股,在其他方面也有发展,并不缺少缴纳罚款的财产。更为嚣张的是,黑嘴廖英强这样回应处罚:1个亿的广告让我家喻户晓。但现如今却上了“老赖”名单,被限制乘坐火车高级别席位和民用航空器。

  “1001项奇葩议案”鲜言没交上罚款

  第二批资本市场“老赖”46人名单中,“1001项议案”的主角鲜言赫然在在列。

  作为原“匹凸匹(600696,股吧)”(曾用名“多伦股份”)的实控人,鲜言通过多种手段打出了忽悠投资者的“组合拳”。证监会披露,2014年1月17日至2015年6月12日,鲜言通过采用集中资金优势、持股优势、信息优势连续买卖,在自己实际控制的证券账户之间交易,虚假申报等方式,影响“多伦股份”交易价格和交易量,违法所得超过5.78亿元。“多伦股份”股价在这个阶段涨幅为260%,同期上证指数涨幅为155.29%。

  2017年3月30日,证监会正式对鲜言操纵“多伦股份”一案作出处罚,没收鲜言违法所得5.78亿元,并处以28.91亿元罚款,合计罚没34.7亿元,成为彼时证监会执法史上最大的罚没款金额,同时鲜言也被终身市场禁入。

值得一提的是,鲜言也是对抗监管、被誉为2016年A股市场最为“奇葩”的上市公司ST慧球曾经的实控人。鲜言被ST慧球聘为证券事务代表后,公司治理却日益混乱,多次出现信披违规。
  值得一提的是,鲜言也是对抗监管、被誉为2016年A股市场最为“奇葩”的上市公司ST慧球曾经的实控人。鲜言被ST慧球聘为证券事务代表后,公司治理却日益混乱,多次出现信披违规。

  在控制ST慧球期间,鲜言制造的“1001项议案”事件一度震惊资本市场,也一举把ST慧球推向风口浪尖。证监会在《行政处罚决定书》中直指,“1001项议案”也包含了大量矛盾、无法实现的虚假信息。

  基金君注意到,慧球科技(600556,股吧)董事长董文亮也在本批老赖名单中。2017年2月,证监会对董文亮等人给予警告,并分别处以30万元罚款,董文亮被罚终身市场禁入。

  北八道集团前法人代表林惠惠在列

  经过身份信息比对,基金君发现厦门北八道集团的法定代表人“林惠惠”也出现在此次老赖名单中。

  厦门北八道集团操纵股价,证监会将对其开出55亿元的最大一笔罚单。3月14日,证监会稽查总队向外界披露厦门北八道集团炒作“张家港行”“和胜股份”“江阴银行”三只次新股,操纵期间累计获利9.45亿元。证监会将对北八道集团作出“没一罚五”的顶格处罚,罚没款总计约55亿元。

  据华夏时报报道,工商信息显示,北八道集团是由北八道投资控股有限公司变更而来,法定代表人及执行董事叫林惠惠,通过持股49%的上海源之沪实业有限公司(简称“上海源之沪”)100%控股北八道集团,监事名叫林庆社。工商信息显示,北八道集团最早由林庆丰和林玉婷直接持股,在《财经国家周刊》2014年的报道中,林玉婷据称是林庆丰之女。2017年5月26日变更为林育志、林庆社直接持股;法定代表人由林庆丰变更为林育志,2017年10月11日变更为林惠惠。

而北八道集团个关联方北八道物流物流的法定代表人及主要股东发生过多次变更,与北八道集团多有重叠,2018年2月26日,法定代表人由林惠惠变更为何雪,林玉婷为监事。
  而北八道集团个关联方北八道物流物流的法定代表人及主要股东发生过多次变更,与北八道集团多有重叠,2018年2月26日,法定代表人由林惠惠变更为何雪,林玉婷为监事。

  “牛散”朱康军的5亿罚款至今尚未缴清

  老赖名单中较受人关注的还有“牛散”朱康军。牛康军曾利用49个账户,通过集中资金优势、持股优势,利用账户组,2013年到2014年连续买卖“铁岭新城(000809,股吧)”和“中兴商业(000715,股吧)”两只股票,并通过倒手交易推高股价,违法获利近2.7亿元。证监会最终决定对其罚没超5亿元。

此外,今天公开的资本市场老赖名单中,还有30万罚款不缴的方正集团董事长魏新、因内幕交易行为被证监会罚没19.2万元的王爱英、因操纵股价被罚20万元的章源、张万翔以及多位最穷上市公司*ST华泽的董事高管。
  此外,今天公开的资本市场老赖名单中,还有30万罚款不缴的方正集团董事长魏新、因内幕交易行为被证监会罚没19.2万元的王爱英、因操纵股价被罚20万元的章源、张万翔以及多位最穷上市公司*ST华泽的董事高管。

  今年1月31日,华泽钴镍(000693,股吧)公告收到证监会处罚决定书。公司及时任17名董事、高管因数年前关联方占用资金33亿元、无效票据入账累计37.794亿元及其他违规行为合计被罚款358万元。

  证监会今天在官微表示,6月1日公示的首批资本市场“老赖”名单惩戒效果显现。6月下旬,当事人杨某某主动联系派出机构,缴纳拖欠一年多的罚款,证监会依规将其从名单中移除。邢某、钱某某、杨某某等人主动缴纳全部罚款,证监会依规不再将其列入拟公布名单。

  证监会表示,“两限”工作的联合惩戒效果初步显现,通过铁路和民航部门的联合惩戒,构建“一处失信,处处受限”的信用惩戒大格局,使得资本市场“老赖”无处遁形。

    本文首发于微信公众号:中国基金报。文章内容属作者个人观点,不代表和讯网立场。投资者据此操作,风险请自担。

(责任编辑:何一华 HN110)
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