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九州证券经纪人推荐客户在违规期权平台交易 被证监局警示

2018-08-15 10:48:15 和讯网  水木

  和讯网消息 8月14日,安徽证监局公布31号行政监管措施决定书,对九州证券宋天阳出具警示函。

  警示函显示,经查,宋天阳在九州证券股份有限公司安徽分公司担任经纪人期间存在以下行为:

  1、在不具备证券投资咨询执业资格的情况下向客户提供证券投资咨询服务。

  2、推荐客户在非正规期权交易平台进行期权交易。

  安徽证监局指出,宋天阳上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第七条、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条的相关规定。

  根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条的规定,安徽证监局决定,对宋天阳采取出具警示函的监督管理措施。

九州证券经纪人推荐客户在违规期权平台交易 被证监局警示

(责任编辑:邱光龙 HF056)
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