洞察|国都证券因内控不完善遭到处罚！两年前董事长临危受任 曾豪言壮语3-5年跻身第一梯队

　　近日，中国证监会北京证监局发布了一则行政监管措施决定书，新三板挂牌券商国都证券因内部控制不完善遭到处罚。

　　据行政监管措施决定书显示，经查，国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持国都证券股权，国都证券应当知情。在北京证监局问询后，国都证券才于2019年10月22日报告相关质押情况。

　　上述行为违反了《证券公司治理准则》第十条第二款的规定，反映出国都证券内部控制不完善。因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，北京证监局决定对国都证券采取责令改正的行政监管措施。

　　据《证券公司治理准则》第十条规定：证券公司的股东、实际控制人出现下列情形时，应当在5个工作日内通知证券公司：

　　（一）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；

　　（二）质押所持有的证券公司股权；

　　（三）持有证券公司5%以上股权的股东变更实际控制人；

　　（四）变更名称；

　　（五）发生合并、分立；

　　（六）被采取责令停业整顿、指定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；

　　（七）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；

　　（八）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的。

　　证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。而此次国都证券竟然在时隔10个月后才报告，也难怪证监局会对其责令改正。

　　董事长翁振杰临危接任至今已两年多

　　据国都证券官网显示，国都证券成立于2001年12月28日，注册地为北京，注册资本530000.0009万元。目前经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。2017年3月31日在全国股转系统挂牌公开转让。股票总量53.00亿股，为人民币流通股。

　　另据天眼查显示，国都证券现任董事长为翁振杰，生于1962年，历任中国人民解放军通信学院教官、北京中关村(000931,股吧)通信网络发展有限责任公司总经理、西南证券(600369,股吧)股份有限公司董事长等多职。2017年12月任现职，至今仅有两年多。据了解，彼时国都证券正处于风雨飘摇之际，新三板挂牌不足四个月，就发生了前任董事长失联事件，公司正处于一片混乱，翁振杰可以说是临危受任。

国都证券董事长翁振杰

　　现任总经理为赵远峰，生于1968年1月，2002年2月进入国都证券，历任电脑中心总经理、信息技术总监、经纪业务总监、副总经理等多职。

　　董事长上任之初定下3-5年跻身券商第一梯队目标

　　另外值得注意的是，翁振杰上任之初在接受媒体采访时曾表示“3-5年之内，国都证券排到第一梯队，这是我们的目标。”而至今距其上任已过去两年，时间也过去了将近一半。据公开资料显示，2018年国都证券实现营业收入5.57亿元，净利润负1.48亿元；2020年1月15日，国都证券发布了2019年度未经审计财务报表公告，2019年营业总收入为13.97亿元，净利润为5.39亿元。

　　与此同时，2020年3月19日，作为行业龙头的中信证券(600030,股吧)发布了2019年年报，2019年实现营业收入431.40亿元，实现归属于母公司股东的净利润122.29亿元，依次对比国都证券虽成功扭亏为盈，但很显然距离券商第一梯队还有所差距。另外国都证券2019年扭亏为盈也和2019年证券市场行情转暖的因素分不开。接下来的三年国都证券还能都否继续维持业绩增长，成功跻身券商第一梯队也还有待观察。