洞察|故意规避监管要求，万和证券收2020首张罚单！董事长上任不足一年，公司已收三张罚单

　　近日，万和证券因债券业务三项违规收到了本年度来自证监会的第一张罚单。

　　据行政监管措施决定书显示，经查，万和证券在开展债券交易业务存在以下问题：一是故意规避监管要求，2018年7月，公司定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源(600157,股吧)MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002”，净价为85.86元，风控部门未监控核查。二是业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。三是信息系统建设不完善，公司交易监控系统未覆盖投顾业务，资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能，价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测，且系统间交易数据留存不一致。

　　因此中国证监会认为，万和证券的上述情况违反了相关规定，反映出万和证券内控合规管理存在较大缺陷，问题较多，特别是资管、投顾业务混合办公，未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易，存在利益输送隐患。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，中国证监会责令万和证券改正。同时要求其应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。

　　前董事长遭员工举报罢免 新董事长上任不足一年

　　万和证券官网显示，万和证券成立于2002年1月18日，目前注册资本22.72亿元，净资本52亿元，为深圳市属国有控股企业，是一家业务全牌照、网点全覆盖、全产业链的综合类券商。目前下设22家分公司、52家营业部。排名前三的股东为深圳市资本运营集团有限公司，持股比例57.01%；深圳市鲲鹏股权投资有限公司，持股比例24%；深业集团有限公司，持股比例7.58%。

　　据天眼查显示，万和证券现任董事长兼总裁为冯周让。2018年4月起担任万和证券总裁，2019年8月在前董事长被数百中层联名举报后由深圳市国资委推荐临危受任万和证券董事长一职。

　　(现任董事长兼总裁冯周让)

　　去年3月，在业内一向低调的万和证券爆出了我国券商史上首例董事长遭数百中层员工联名举报被罢免的事件。2019年3月5日，万和证券内部通报了前任董事长王宜四被深圳市国资委罢免的消息。

　　据悉，王宜四2018年6月13日在万和证券取得证书正式执业。在2019年3月初被深圳市国资委罢免前，王宜四在万和证券任职董事长的时间为9个月。但就在这短短的9个月，王宜四在万和证券的管理方式，引发百名中层员工在春节后的联合签名举报，这也直接导致了王宜四被罢免。万和证券员工在举报信中称，王宜四在党风建设、管理方面存在重大问题。特别是在公司管理上，王宜四全面干涉业务，使得万和证券重点业务被叫停，行业排名由此前的增长转向下滑，错失发展机遇。

　　接到举报后，深圳市国资委展开了调查。2019年3月5日，万和证券内部宣布，深圳市国资委认为举报材料属实，并宣布了深圳市国资委罢免王宜四的消息。

　　去年两月内收罚单两张

　　值得注意的是，万和证券去年也曾因合规等问题在两个月内接连两次收到监管罚单。

　　2019年10月30日，海南证监局发布行政监管措施决定书（[2019]25号）称，万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险被出具警示函。

　　2019年12月，万和证券杭州中河中路证券营业部负原责人黄品爱在职期间存在私自违规为客户的融资活动提供中介或者其他便利的行为，浙江证监局根据相关规定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。