洞察|未按规定履行客户身份识别义务，太平洋证券遭央行处罚！年内3次遭罚，身陷四起股票质押纠纷！

　　近日，中国人民银行沈阳分行发布了一则行政处罚信息公式表，太平洋证券因相关违法连收两张罚单。

　　据行政处罚决定书沈银罚字[2020]第11号、12号显示，太平洋(601099,股吧)证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元；同时时任太平洋证券辽宁分公司总经理孙君因对上述违法违规行为负有责任遭罚款1万元。

　　一季度业绩大涨 年内已遭多次处罚

　　据太平洋证券官网显示，太平洋证券股份有限公司于2003年注册成立，注册资本金68亿元。2007年，太平洋证券在上海证券交易所上市。目前下设108家分支机构，营业网点涵盖全国直辖市及除港澳、台以外的所有省区。

　　和讯商业指数显示，目前太平洋证券资本充足，信用风险评级处于BBB级；财务状况良好，评分775分（满分1000）；量化信用指数B级；企业破产指数3/9，处于较低水平；交易对手风险指数6/10，风险较低；但企业创新力指数略有不足，仅有60.64（满分100）。

　　另据太平洋证券年报显示，太平洋证券现任董事长为郑亚南，生于1954 年出生，博士研究生学历。现任大华大陆投资有限公司董事长、华盛通宝（北京）股权投资基金管理有限公司执行董事兼经理、北京汇兴达投资咨询有限公司监事等职。

　　现任总经理为李长伟，生于1964年，硕士研究生学历。曾任河南省经济研究中心干部，中央党校教师，申银万国海口营业部总经理，申银万国北京总部副总经理兼营业部总经理，富国基金(博客,微博)副总经理、督察长等多职。

　　同时据太平洋发布的2020年一季报显示，公司2020年1-3月实现营业收入3.29亿元，同比下降53.69%，而证券行业已披露一季报个股的平均营业收入增长率为40.53%；归属于上市公司股东的净利润9834.70万元，同比下降72.28%，证券行业已披露一季报个股的平均净利润增长率为67.80%；公司每股收益为0.01元。此外，太平洋证券发布2020年半年度业绩预告显示，预计2020-01-01到2020-06-30业绩：不确定。如今八月已至中旬，又到了券商公布年报的季节，太平洋证券上半年究竟业绩如何让我们拭目以待。

　　此外，公开资料显示，此次处罚已经是太平洋证券年内收到的第三次处罚。

　　5月15日，云南证监局发布的行政监管措施决定书[2020]8号显示，太平洋证券因对内蒙古分公司的管理存在针对内蒙古分公司风险事件未采取有效措施消除风险隐患，未及时发现存在风险并妥善处置；对内蒙古分公司的考核未充分考虑被考核人员的行为合规性等六项问题：遭到责令限期改正并增加内部合规检查次数。

　　而就在云南证监局处罚前一周，太平洋证券内蒙古分公司因员工私自销售非太平洋证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品；经营管理混乱、合规管理失效，未有效执行公司内部印章管理各项制度；原负责人宋长达违法从事其他营利性活动、涉嫌犯罪被司法部门采取强制措施，后果严重，影响恶劣三项问题遭到内蒙古证监局责令改正同时暂停新开证券账户1年的行政监管措施，暂停期间分公司不得新增经纪业务客户。

　　股票质押纠纷缠身 太平洋证券公布四起诉讼进展

　　值得注意的是，太平洋证券还身陷股票质押纠纷，涉及的讼诉多达四起。

　　8月3日，太平洋证券公告了四起股票质押式回购纠纷案件的进展。

　　据公告显示，有关太平洋证券诉达孜县恒盛股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“达孜恒盛”）、江苏隆明投资有限公司（以下简称“江苏隆明”）等质押式证券回购纠纷案，太平洋证券于2019年1月向云南省高级人民法院提起诉讼，并分别于2019年7月、10月与上述两家公司在法院主持下达成调解协议，约定上述两家公司逐步分期还款。上述两起案件均由上海佳铭房产有限公司（以下简称“上海佳铭”）为前述债务提供连带责任保证担保，在调解协议生效后，江苏隆明及达孜恒盛均未履行调解协议义务，太平洋证券于2020年5月向云南省昆明市中级人民法院提起诉讼，请求判令上海佳铭分别代江苏隆明、达孜恒盛偿还股票质押式回购交易融出本金3.33亿元、9560.46万元，并支付相应利息、违约金及相关费用。

　　此外，因深圳阜财股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“深圳阜财”）等股票质押式回购交易违约，太平洋证券于2018年11月向法院提起诉讼，法院则于2019年12月30日作出判决，但各被告在判决生效后均未履行判决义务，太平洋证券向法院申请强制执行。近日经云南省昆明市中级人民法院裁定，认为在该案执行过程中已穷尽执行措施，被执行人深圳阜财无其他可供执行的财产，依照民事诉讼法相关规定，终结本次执行程序。

　　另外，西藏联尔创业投资有限责任公司（以下简称“西藏联尔”）曾以其持有的祥源文化(600576,股吧)股票质押给太平洋证券，融入资金人民币2亿元。因西藏联尔在到期日未能履行购回义务，太平洋证券于2019年3月向云南省高级人民法院提起诉讼。云南省高级人民法院判决西藏联尔于判决生效后十日内向原告支付本金2亿元，及以2亿元为本金，自2018年12月21日起按照年利率18%计算至付清之日止的违约金；同时，太平洋证券有权对被告西藏联尔出质的祥源文化2750万股股票折价或拍卖、变卖所得价款，并在上述第一项债权范围内享有优先受偿权。目前该判决尚在上诉期。

　　最后，太平洋证券在公告中声明，公司各项业务经营情况正常，上述诉讼事项目前对公司业务经营、财务状况及偿债能力无重大影响。