太平洋证券一年4张罚单，又“踩雷”久日新材

太平洋证券作为国内第七家上市券商，却在今年频遭罚单，评级连续三年下滑。

出品|每日财报

作者|张丽雪

随着证券市场改革的逐步推进，不论是创业板注册制改革，还是新三板精选层试点，都标志着我国证券市场逐步走向成熟化。

证券市场走向成熟，监管当然不能被落下，不论是券商，还是上市公司，“浑水摸鱼”的经营终将被监管部门查处。

《每日财报》注意到，今年以来太平洋证券股份有限公司（以下简称“太平洋(601099,股吧)证券”）已接连收到4张罚单，而11月9日安徽证监会公布的安徽白兔湖动力股份有限公司（以下简称“白兔湖”）处罚公告也与太平洋证券有关。

虚增利润4000万

安徽白兔湖动力股份有限公司（以下简称“白兔湖”）于2010年4月8日成立，2014年4月30日在新三板挂牌，法定代表人汪舵海，现已被法院判为失信被执行人。

11月9日，安徽证监会公布一则行政处罚。公告显示，新三板公司白兔湖存在两项违法行为：首先是白兔湖未按规定披露关联交易及关联方占用资金情况，导致相关定期报告存在重大遗漏；此外，白兔湖虚增2015年度利润4000万元，导致2015年年报存在虚假记载。

安徽证监局认为，白兔湖作为挂牌公司，未按照规定披露关联交易事项，披露的2014年至2017年年报存在重大遗漏、虚假记载等情况，违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第二十条的规定，根据《非上市公众公司监督管理办法》第六十条规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条所述信息披露违法行为。

白兔湖于2014年4月30日在新三板挂牌，主办券商为太平洋证券。

根据《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引(试行)》第九条规定，以及《证券法》中类似规定，太平洋证券作为白兔湖主办券商，未发现白兔湖应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足，或难逃监管处罚。

踩雷久日新材

天津久日新材料股份有限公司于2019年11月5日科创板上市，主要从事系列光引发剂的研发、生产和销售。

2020年三季报显示，久日新材前三个季度营收、净利双双下滑，营收同比下滑33.11%；归母净利润同比下滑50.69%。

据天眼查APP显示，2016年5月-2018年9月期间，久日新材股本频繁变动高达10次，在变动后A股总股本不变的情况下，流通A股数由5989.54万减少至5228.52万。

太平洋证券作为久日新材的第十大股东，持股数量约140万股，占股比例为1.26%。

而久日新材在去年11月同时段科创板上市的5家公司中，表现最弱，股价绝大部分时间都在发行价之下，长期处于“破发”状态。

受政策利好影响，光刻胶成为市场最为火热的领域之一，虽然久日新材也曾公告拟投资光刻胶相关企业，但其股价仍未有回暖趋势。

11月6日，久日新材发布晚间公告，拟以集中竞价交易方式回购公司股份，回购金额不低于1亿元，不超过2亿元，回购价格不超过66.68元/股。回购的股份将全部用于员工持股计划或股权激励。当日，久日新材收于45.13元/股，股价较上一日下跌了4.79%，比当初发行价格66.68元下跌了32.3%。

如此断崖式的下跌，搞得1万多股民心惊胆颤。太平洋证券作为久日新材背后的大股东情况也不容乐观。

一年4张罚单

太平洋证券于2004年1月6日在云南省昆明市注册成立，注册资本6.65亿元。2007年12月28日，太平洋证券在上海证券交易所上市，成为国内证券行业第七家上市的证券公司。

今年券商行业表现尚可的背景下，太平洋证券营业收入和净利润双双“爆冷”。

三季报显示，太平洋证券前三季度实现营业收入7.98亿元，同比下降43.22%；实现归属于上市公司股东的净利润9917.34万元，同比下降75.25%。每股收益仅为0.015元。

今年9月30日，太平洋证券发布《关于收到广东证监局警示函》的公告。公告显示，公司作为推荐广东中钰科技在全国股转系统挂牌公开转让并负责公司持续督导工作的主办券商，持续督导期间为2015 年5月13日至2016年4月12日，中钰科技因信息披露违法违规被行政处罚。

8月14日，太平洋证券辽宁分公司因未按规定履行客户身份识别义务遭中国人民银行沈阳分行罚款20万元。

5月9日因其员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品，以及公司内部经营管理混乱、合规管理失效，内蒙古证监局对太平洋证券内蒙古分公司采取责令改正的行政监管措施，同时责令其暂停新开证券账户1年。

此后不久的5月15日，云南证监局同样对太平洋证券采取行政监管措施，因其对内蒙古分公司管理存在诸如风险事件未采取有效措施消除等六类问题。

从券商的评级来看，太平洋证券的评级连续三年下滑。根据中国证监会公布的2020年证券公司分类评价结果，太平洋证券2017年、2018年评级分别为A级、BB级。今年由2019年的B级降为CCC级。

今年以来监管部门对券商合规要求愈加严格，尤其是内部控制机制，经常会定期检查，整体来看，监管部门执法趋严更有利于业内长期良性发展。在监管趋严的形式下，要想成为“优质”券商，还需要自主提高内部控制质量，从而提高排名，提升行业影响力。

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