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中办国办联合发文“零容忍”打击证券违法,证监会近两年办理大要案262件,虚假陈述、操纵市场、内幕交易超七成

2021-07-08 20:39:03 财联社  李慧敏

  财联社(北京,记者 李慧敏)讯,7月6日,中共中央办公厅、国务院办公厅公开发布了《关于依法从严打击证券违法活动的意见》(以下简称《意见》)。

  《意见》坚持“零容忍”要求,围绕依法从严打击证券违法活动作出了系统性、有针对性地部署安排,对于依法严厉查处证券违法犯罪案件,加大对大案要案的查处力度,强化震慑效应。

  相关数据显示,近年来,秉持“零容忍”原则,证监会持续强化大案要案的查处力度。2019年至2020年,办理重大案件262件,同比增长一倍以上。累计向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索172起,数量同比增长32%。

  值得一提的是,证监会集中力量查处的大要案件,不仅覆盖财务造假主体、“关键少数”和中介机构,而且利用大数据和信息技术手段,令操纵市场和内幕交易等违法行为付出巨大代价,立案调查操纵市场案件数量同比增长39%。对于债券、私募领域存在严重积聚市场风险、危害市场平稳运行的违法行为保持高压态势,快查快处。

  此外,近年来,针对跨境证券违法活动有所增多的新形势,证监会主动加强与境外证券监管机构的执法合作,认真履行跨境执法合作义务,取得了良好的协同执法效果。

  《意见》要求加大对大要案的惩治力度

  《意见》表明,党中央、国务院加强了对大案要案的查处力度的要求,目的是强化震慑效应。


  《意见》要求,坚持分类监管、精准打击,全面提升证券违法大案要案查处质量和效率;依法从严从快从重查处欺诈发行、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息等重大违法案件;对资金占用、违规担保等严重侵害上市公司利益的行为,要依法严肃清查追偿,限期整改;加大对证券发行人控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员等有关责任人证券违法行为的追责力度;加强对中介机构的监管,存在证券违法行为的,依法严肃追究机构及其从业人员责任,对参与、协助财务造假等违法行为依法从重处罚;加快推进相关案件调查、处罚、移送等工作;依法严格控制缓刑适用。

  《意见》还明确,加强市场监管、公安等部门与中国证监会的协同配合,完善跨部门协作机制,坚决取缔非法证券经营机构,坚决清理非法证券业务,坚决打击非法证券投资咨询等活动;加强场外配资监测,依法坚决打击规模化、体系化场外配资活动;强化对债券市场各类违法行为的统一执法,重点打击欺诈发行债券、信息披露造假、中介机构未勤勉尽责等违法行为;强化私募违法行为的法律责任,加大对私募领域非法集资、私募基金管理人及其从业人员侵占或挪用基金财产等行为的刑事打击力度。

  大要案两年262件同比增一倍

  实际上,近年来,证监会一直秉持“零容忍”原则,持续强化大案要案的查处力度。这一点,从相关数据可以得到印证。

  据统计,2019年至2020年,证监会共立案调查案件626件,虚假陈述、操纵市场、内幕交易是办理案件的主要类型,合计占比为74%。其中,虚假陈述和中介违规案件立案194件,占比31%;操纵市场案件立案96件,占比15%;内幕交易案件177件,占比28%。办理重大案件262件,同比增长一倍以上。办结立案案件660件,同比增长14%。累计向公安机关移送涉嫌证券期货违法犯罪案件和线索172起,数量同比增长32%。

  “证监会坚守监管执法的主责主业,不断加强风险监测研判,从源头上减少各类违法犯罪行为;同时,与立法机关、司法机关、相关部委和地方政府积极协作,不断完善资本市场法律制度体系,持续强化重大案件的查处力度,证券执法司法的有效性、威慑力不断增强。”专业人士表示,目前从市场来看,“零容忍”打击行动已见成效,市场生态明显好转。

  “随着市场参与主体的更加多元复杂,信息技术的快速发展和应用,证券市场违法犯罪活动手法不断翻新,集团化、组织化趋势明显,案件查处难度不断加大。”中国人民大学中国资本市场研究院联席院长赵锡军表示,大股东侵占上市公司利益、上市公司财务造假和内幕交易、操纵市场等恶性违法违规行为呈多发高发态势;有的中介机构不仅没有履行“看门人”职责,反而充当“放风者”,甚至沦为造假“帮凶”。

  赵锡军认为,随着证券发行注册制改革的逐步全面推行,对后端的法治约束提出了更高要求。在资本市场双向开放持续扩大的背景下,加强国际监管和执法合作的迫切性也日益增强。资本市场违法犯罪行为损害投资者信心和合法权益,影响市场秩序和金融安全,影响我企业声誉和国际形象,必须予以坚决打击。

  大案要案件件影响深远

  相关数据显示,近两年,围绕注册制改革、促进上市公司质量提升等监管中心工作,持续加大上市公司造假、欺诈行为的打击力度。证监会立案调查虚假陈述、中介机构违规案件数量同比增长19%。更是集中力量查处了一批大要案件。这些大案要案覆盖财务造假主体、“关键少数”和中介机构。

  其一,长期性、系统性财务造假的一些典型案例被查办,如康得新、康美药业、乐视网(300104,股吧)、宜华生活(600978,股吧)等一批连续多年财务造假的典型案件。同时,证监会亦紧盯并购重组重点领域,查办康尼机电(603111,股吧)、长园集团(600525,股吧)、宁波东力(002164,股吧)等多起并购重组造假案件。

  其二,持续压实“关键少数”主体责任,严查辅仁药业、豫金刚石(300064,股吧)、凯迪生态等上市公司实际控制人、大股东违规占用巨额资金。

  其三,一案多查,对正中珠江、瑞华、大华等会计师事务所立案调查,督促“看门人”归位尽责,切实发挥监督上市公司信息披露质量的重要作用。

  操纵市场内幕交易受严惩

  大数据的优势和信息技术手段的加强,令监管对异常交易行为的分析筛查力度得到了强化,打击的精准度和及时性均得到了提升。

  众所周知,恶性操纵市场、内幕交易等行为严重破坏公平交易原则,影响市场功能的发挥。近两年来。证监会部署多批次专项执法工作进行打击,立案调查操纵市场案件数量同比增长39%。

  其中,遏制市场“炒小、炒差、炒新”现象,严打以市值管理之名行操纵市场之实的违法行为,查办中昌数据(600242,股吧)、金利华电(300069,股吧)、凯瑞德等十余起案件;斩断操纵市场不法分子与股市黑嘴合作诱骗股民接盘出货的违法链条,查获郑某团伙利用股市“黑嘴”操纵嘉美包装、吴某泽等人组织股市“黑嘴”跨境实施操纵市场等典型案件。

  同时,强化刑事追责力度,联合公安机关破获罗某东团伙与场外配资机构合谋操纵迪贝电气(603320,股吧)等多只股票系列案件,恺英网络(002517,股吧)实际控制人操纵市场案件,相关主要涉案人员均获刑,最高判处五年以上,违法成本显著提升。

  而且,还持续保持对内幕交易、“老鼠仓”的高压执法态势。近两年来立案调查内幕交易、“老鼠仓”案件数量与前两年基本持平,彻查张某菊等11人内幕交易“窝案”,对汪某元巨额内幕交易案开出36亿元罚单,向公安机关移送公募基金从业人员赵某某利用未公开信息交易等涉嫌犯罪案件。

  严重积聚风险行为快查快处

  毋庸置疑,市场上某些领域存在严重积聚市场风险、危害市场平稳运行的违法行为,包括债券市场欺诈造假、私募领域的挪用利益输送、虚假信息传播等问题。

  因此,证监会强化债券市场统一执法,加大对债券市场欺诈、造假行为的打击力度。查处华晨集团、永煤控股债券信息披露违法违规、胜通集团欺诈发行债券、富贵鸟财务造假等重大案件,切实维护债券市场良好生态和信用环境。

  近两年,证监会防范化解私募领域风险,强化私募违法行为的法律责任。立案调查私募违法案件28件,严肃查处了北京丰利挪用私募基金资产、富航投资利益输送等一批典型案件。

  另外,严惩扰乱资本市场信息传播秩序的行为,快查快处陈某衡等人编造、传播虚假信息等重大典型案件。严厉打击非法证券期货活动,推动支持公安机关侦破重庆“撮合网”等19起场外配资大要案,抓捕犯罪嫌疑人70余人。

  此外,针对跨境证券违法活动有所增多的新形势,近年来证监会主动加强与境外证券监管机构的执法合作。会同财政部、市场监管总局等部门,依法对瑞幸咖啡境内运营主体、关联方及相关第三方公司涉嫌违法违规行为进行立案调查;对神州优车、氢动益维作出行政处罚。

(责任编辑:韩明 )
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