弘宇股份股价操纵者遭市场禁入：60账户携配资获利逾3000万

　　近期，证监会发布公告表示，证监会对张飞、张雄操纵山东弘宇农机股份有限公司（以下简称弘宇股份(002890,股吧)）股票价格的行为进行了立案调查、审理，现已审理终结。

　　证监会决定没收当事人张飞、张雄操纵“弘宇股份”的违法所得3163万元，并处以9490万元罚款，为违法所得的三倍。其中，对张飞处以6327万元罚款，对张雄处以3163万元罚款。并对二人采取市场进入措施，其中对张飞采取10年证券市场禁入措施，对张雄采取5年证券市场禁入措施。

　　证监会查明，2018年3月30日至2018年5月22日，张飞、张雄实际控制和使用包某莹等60个证券账户（以下简称涉案账户组），集中资金优势、持股优势，连续交易“弘宇股份”， 操纵该股交易价格。

　　资金优势方面，涉案期间，涉案账户组实施交易“弘宇股份”行为，累计买入成交量为2839万股，买入成交额逾10.45亿元，累计卖出成交量为2824万股，卖出成交额近10.73亿元。涉案账户组主动申买量占市场主动申买量的平均比例为33.94%，占比超过30%的交易日有17天，申报占比最高为68.67%。

　　持股优势方面，涉案账户组合计持股占总股本比例超过5%的交易日有11天，最高占比为8.3%。涉案账户组持有流通股数量占该股实际流通股数量的平均比例为16.67%，占比超过10%的交易日有28天，最高占比为33.21%。

　　连续交易方面，涉案账户组连续实施交易“弘宇股份”行为。涉案账户组成交量占该股市场成交量的平均比例为24.12%，占比超过20%的交易日有20天，占比最高为44.83%。涉案账户组买入成交量占市场买入成交量的平均比例为28.41%，买入占比超过20%的交易日有22天，最高买入占比为62.14%。涉案账户组卖出成交量占市场卖出成交量的平均比例为19.83%，卖出占比超过20%的交易日有14天，最高卖出占比为56.28%。

　　尤为值得关注的是，涉案期间，涉案账户组多次实施盘中和尾盘拉抬股价行为，并趁机反向卖出获利。以“时段内涨幅2%以上且时段买成交占比30%以上”为标准测算，账户组在36个盘中时段拉抬股价，股价最低涨幅为2.02%，最高幅度为8.20%。拉抬期间，账户组买入成交量占同时段市场买入成交量的平均比例为63.48%，账户组主动买入成交量占同时段市场主动买入成交量的平均比例为66.68%。拉抬结束后，账户组卖出股票。

　　最终结果显示，涉案期间，“弘宇股份”价格涨幅为20.13%，中小板指数涨幅为1.31%，该股涨幅偏离板块指数涨幅18.82%。涉案账户组违法所得为3163万元。

　　依据相关证据，证监会认定，当事人的上述行为违反2005年《证券法》第七十七条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。张飞、张雄分工协作，相互配合，属于共同实施主体。其中，张飞起主导作用，承担主要责任。张雄起配合作用，承担次要责任。

　　2021年4月15日，证监会举行听证会，听取当事人及其代理人的陈述和申辩。当事人辩称该案违法主体应认定为湖北深沪通资产管理有限公司（以下简称深沪通公司），而非张飞、张雄个人；应认定张飞为主要责任人员，不应认定张雄为主要责任人员；两个信托账户并非张飞、张雄实际控制。

　　证监会调查结果显示，该案违法所得并未归属深沪通公司，且当事人虽不是公司工商登记的股东，未在深沪通公司任职，但实际控制了该公司，二人的相关决策并未经公司治理程序转化为公司意志；张雄主要负责配资账户和资金招揽，安排保证金、利息等资金划转，在部分时段负责涉案证券账户组交易，属该案责任主体；信托账户资金流水证明、配资名单包括信托账户信息、笔录与聊天记录证明均可说明两个信托账户实际由张飞、张雄实际控制。