新鸿辉质押高乐股份遭强制平仓 广东证监局对其“不作为”出具警示函

　　8月10日，广东证监局发布公告，对新鸿辉实业投资有限公司（以下简称“新鸿辉”）出具警示函。

　　公告内容显示，新鸿辉将持有的高乐股份股票在海通证券(600837,股吧)进行股票质押融资，到期时却未按约回购。

　　2021年3月9日至12日，海通证券对新鸿辉质押的部分股票进行违约处置，导致新鸿辉减持高乐股份股票947.2万股，占高乐股份总股本的1%。

　　新鸿辉在知悉质押股票可能因未按约回购被强制平仓的情况下，并没有采取有效措施应对平仓风险，也没有按照相关规定在所持股份被强制平仓首次卖出的15个交易日前预先披露股份减持计划。

　　上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八条的规定。

　　对此，广东证监局根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条的规定，对新鸿辉采取出具警示函的行政监管措施。

　　高乐股份的公告信息显示，新鸿辉除了因质押融资到期未按约回购被迫减持947.2万股外，在6月份还进行过主动减持。

　　2021年6月30日，新鸿辉通过集中竞价交易方式，合计共减持高乐股份 947.2万股，占公司总股本比例的1.00%。

　　《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第九条规定，上市公司大股东在3个月内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过公司股份总数的1%。

　　新鸿辉前后两次减持间隔刚好3个月，且两次减持规模均精准控制在1%。6月30日减持之后，新鸿辉仍持有高乐股份11558.41万股，占高乐总股份的 12.20%，且其持有的全部高乐股份均处于质押状态。