民企胜通集团财务造假615亿波及券商!国海、粤开双双遭证监会立案,事出债券承销业务涉嫌未勤勉尽责

2021-10-01 10:17:01 财联社 

财联社(深圳,记者 黄靖斯)讯,因债券承销业务涉嫌未勤勉尽责,两家券商同日遭证监会立案“敲打”。

9月30日,国海证券(000750,股吧)发布公告称,因在开展山东胜通集团股份有限公司(下称“胜通集团”)发行债券承销业务工作期间涉嫌未勤勉尽责,被证监会进行立案调查。

就在同一天,粤开证券也收到证监会立案告知书,同样因为在胜通集团发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责。

据了解,胜通集团在2013-2017年年度报告等文件存在虚假记载,累计虚增主营业务收入615.40亿元,累计虚增利润总额119.11亿元,此前已被证监会立案调查及行政处罚。根据《行政处罚决定书》,该事项涉及多家承销机构。

今年来,一系列投行监管信号表明,监管层面正逐步形成立体追责体系,不断倒逼中介机构归位尽责,提高注册制下投行的执业质量。对于证监会本次对两家券商的立案调查结果,财联社也将持续关注。

两家投行被证监会立案调查

记者了解到,作为中介机构,此次国海证券、粤开证券遭立案调查或因发行人胜通集团财务造假等违规事项受波及。

9月30日,国海证券发布公告称, 9 月 29 日公司收到证监会《立案告知书》,因公司在山东胜通集团股份有限公司发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责,证监会决定对公司立案。国海证券表示将积极配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求来履行信息披露义务。

无独有偶,就在同一天,粤开证券公告称,因发行债券承销业务中涉嫌未勤勉尽责被证监会立案调查,而发行人同样是胜通集团。粤开证券表示,公司将全面配合证监会的相关工作,同时严格按照监管要求履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。

此前,胜通集团因在2013-2017年年度报告等文件存在虚假记载,被证监会立案调查及行政处罚。根据胜通集团7月30日收到的《行政处罚决定书》,该事项涉及多家承销机构。

据了解,胜通集团自2011年开始即在银行间债券市场发行非金融企业债务融资工具,国海证券为其2016年2月取得发行批文的公司债提供承销服务。

记者同时发现,自2018年以来,在监管部门持续规范债券市场、完善债券业务管理的大形势下,国海证券在立项、内核等环节不断加强内控管理,强化债券承销业务管理和执业质量,新承销的债券项目至今均未发生违约及其他风险事件。

胜通集团虚增营收超600亿

今年来,胜通集团因财务造假等多次被监管点名,时任胜通集团董事长、法定代表人、实际控制人王秀生被终身市场禁入。

8月13日,胜通集团发布关于收到证监会行政处罚及市场禁入事先告知书的公告。经查,胜通集团自2013年度至2017年度累计虚增主营业务收入615.40亿元,累计虚增利润总额119.11亿元;扣除虚增利润后,胜通集团各年利润状况为亏损。上述行为导致胜通集团案涉募集说明书和案涉年度报告存在虚假记载。

证监会决定,对山东胜通集团股份有限公司给予警告,并处以60万元罚款。对时任董事长、法定代表人和实际控制人王秀生给予警告,并处以90万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以30万元罚款,作为实际控制人处以60万元罚款。同时,证监会决定对王秀生采取终身证券市场禁入措施。

此外,对时任胜通集团副董事长、总经理王忠民和时任胜通集团董事、副总经理董本杰给予警告,并分别处以20万元罚款;对时任胜通集团财务部主任、融资科负责人李国茂和时任胜通集团董事、常务副总经理刘安林给予警告,并分别处以10万元罚款。

公开资料显示,胜通集团成立于1997年,法定代表人王秀生,经营范围包含钢帘线、金属加工机械制品、玻璃钢制品、电器设备、金刚石及硬质合金复合片的加工、销售;资质许可的建筑工程及市政工程施工,装饰装修等。

记者通过梳理公告及公开信息发现,除收到证监会罚单之外,胜通集团仍存在多项风险事件。

今年4月,银行间市场交易商协会通报,根据日常监测和市场机构反映的相关信息,交易商协会于2021年初启动了对债务融资工具发行人胜通集团的自律处分程序,对发行人涉嫌存在的财务信息披露不真实、重大事项披露不及时等严重违规行为开展自律调查。

交易商协会表示,案件推进过程中,若发现相关中介机构未勤勉尽责、合规从业,交易商协会将一并予以严肃查处。

2020年8月6日,公司被东营市市场监督管理局列入经营异常名录,原因为通过登记的住所或经营场所无法与企业取得联系。

2019年3月15日,经山东省东营市中级人民法院裁定,山东胜通集团进入重整程序,并指定国浩律师(济南)事务所为重整管理人。

Wind数据显示,截至目前,山东胜通集团发行的9只债券已经逾期违约。

立体追责压实“看门人”责任

今年来,一系列投行监管信号表明,监管层面正逐步形成立体追责体系,不断倒逼中介机构归位尽责,提高注册制下投行的执业质量。在行业人士看来,监管后续将加强对发行人主体及相关投行的追责。

9月17日晚间,证监会在其官网上通报了近年来债券市场四大违法违规行为,投行未勤勉尽责位列其中。证监会指出近年来,证监会坚决贯彻国务院金融委关于规范债券市场发展、维护债券市场稳定的决策部署,按照“零容忍”工作方针,依托债券市场统一执法工作机制,坚决打击债券市场违法违规行为。

9月16日晚间,证监会宣布牵头成立打击资本市场违法活动协调工作小组并召开第一次工作会议。会议强调,强化大要案惩治,继续聚焦财务造假、操纵市场、内幕交易等违法违规行为,强化行政与刑事执法司法合作,加快构建行政执法、民事追偿和刑事惩戒相互衔接、互相支持的立体追责体系,进一步推动形成“零容忍”的强大震慑。

7月9日,证监会发布《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》,对注册制下保荐承销、财务顾问等投行业务的监管工作做出全面部署和安排,督促证券公司主动归位尽责,更好发挥中介机构“看门人”作用。

(责任编辑:董云龙 )
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