多家上市公司涉信披违规被查 鹏欣资源等翻倍股股价腰斩

　　作者： 周楠

　　 [ 9月24日~29日，鹏欣资源(600490,股吧)连续四个交易日遭遇跌停。10月8日，公司股价盘中最低下探至4.84元，11个交易日累计下挫逾48%。 ]

　　 严惩上市公司信息披露违法违规行为，证监会“重拳治乱”的相关举措持续推进。

　　 第一财经据证监会网站和上市公司公告统计，在刚刚过去的9月，多家上市公司因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查，涉及*ST星星(300256.SZ)、鹏欣资源(600490.SH)、*ST金洲(000587.SZ)等。

　　 多起信披违规案件的处罚结果也于上月出炉。山东墨龙、*ST科迪、*ST德威、新潮能源(600777,股吧)、昊华能源(601101,股吧)等均公告称收到证监会行政处罚事先告知书或行政处罚决定书。

　　 上市公司被立案调查，二级市场迅速作出反应。此前被市场视为“翻倍牛股”的鹏欣资源，最新股价较近期高位大幅下挫。

　　 信披违规成“重灾区”

　　 以近期被证监会立案调查的几家公司为例，*ST星星、鹏欣资源、*ST金洲均为涉嫌信披违法违规。

　　 据鹏欣资源9月27日发布的《收到立案告知书和调查通知书的公告》，因公司涉嫌信息披露违法违规，上海证监局决定对公司进行立案并调查相关情况。

　　 *ST星星的境况则是“雪上加霜”。继8月24日被深交所实施退市风险警示后，9月29日，公司称收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

　　 除上述近期被立案调查的公司外，多家此前因信披违规被立案调查的上市公司，也于近期收到处罚结果——3家ST公司（*ST科迪、ST八菱、*ST德威），以及山东墨龙、新潮能源、昊华能源。

　　 历经两年的调查，科迪乳业(002770,股吧)涉嫌违法违规案处罚结果出炉。

　　 *ST科迪9月16日公告称，公司收到河南证监局的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》。

　　 经查，*ST科迪2016年、2017年、2018年年报报告存在虚假记载；未按规定履行2016年至2019年有关临时信息披露义务，2016年、2017年、2018年年报报告存在重大遗漏。

　　 上述三个年度，*ST科迪年报累计虚增收入逾8亿元，累计虚增利润总额近3亿元。

　　 因涉嫌虚增利润、信披违规等违法事实，*ST科迪被罚60万元，时任实控人张清海被罚90万元，且10年不得进入证券市场。时任总经理、副总经理等其余7人也均领罚单。

　　 年初被ST的德威新材(300325,股吧)，三季度再爆出利空消息。

　　 公司9月13日称，收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，经查明，*ST德威2018年年报、2019年年报和2020年半年报信息披露存在虚假记载、重大遗漏，对公司责令整改，给予警告，并处以200万元罚款；对实控人周建明给予警告，并处以450万元罚款，对财务总监陆仁芳给予警告，并处以30万元罚款。

　　 部分翻倍股股价腰斩

　　 二级市场也迅速作出反应。继9月27日公告公司因涉信披违规遭证监会立案调查后，翻倍牛股鹏欣资源连吃四个跌停板。

　　 9月24日~29日，鹏欣资源连续四个交易日遭遇跌停。10月8日，公司股价盘中最低下探至4.84元，11个交易日累计下挫逾48%。

　　 凭借锂电池概念光环，鹏欣资源近两个月持续吸引市场资金关注。

　　 自今年7月23日鹏欣资源强势拉出涨停板以来，公司股价震荡上行，从4.45元/股涨至9月14日的盘中最高9.34元/股，38个交易日内股价累计上涨逾100%。

　　 同样出现股价腰斩情况的还有*ST星星。

　　 公司9月29日公告称收到证监会《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

　　 此前，公司业绩大变脸，并收到深交所半年报关注函。8月24日，公司股票复牌，并将被实施退市风险警示，证券简称变更为*ST星星。

　　 而8月13日公司股价最高上攻至6.04元，但此后半个月内，股价连续大幅下挫，26日盘中一度跌至2.28元，创其上市以来新低。

　　 记者同时了解到，针对上述多股的投资者索赔正在推进中。

　　 上海汉联律师事务所律师宋一欣告诉记者，新证券法实施后，资本市场打击违法违规行为有三大特点：处罚（上市公司）家数增加与处罚力度加大；立案数量增多、速度加快；地方证监局发挥的影响加大，执法权上下有效联动。

　　 与此同时，据宋一欣观察，投资者维权意识得到加强。

　　 “证监会的立案与处罚范围扩大，以及法院放开了前置条件，投资者的起诉范围具有广泛性。”他说，投资者还可针对作为“看门人”的中介机构提起诉讼。