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海通证券:收到重庆证监局《行政处罚决定书》

2021-10-14 19:02:46 证券时报网 

证券时报e公司讯,海通证券(600837,股吧)(600837)10月14日晚间公告,公司收到了重庆证监局《行政处罚决定书》。针对海通证券在2017年度对奥瑞德持续督导过程中未勤勉尽责一案,重庆证监局依据2005年《证券法》的有关规定,对海通证券违反证券法律法规的行为进行了立案调查、审理,现已调查、审理终结。重庆证监局作出决定:责令海通证券改正,没收财务顾问业务收入100万元,并处以300万元罚款。

(责任编辑: HN666)
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