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突发!证监会关注富途、老虎证券等,将规范境内金融活动,未批准境内外机构提供“跨境炒股”服务,两公司股价下跌

2021-10-16 09:20:22 证券时报网  程丹

  近期一些媒体报道了富途、老虎等互联网券商在中国境内经营活动中的一些风险情况,引发了市场的关注。记者10月15日从接近监管部门的人士处了解到,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

  受此影响,富途控股、老虎证券股价再度大跌。截至发稿,富途控股下跌近6%,老虎证券下跌超2%。

  富途控股最新回应,将始终坚守合规底线,坚定拥抱监管。

  老虎证券也回应称,已关注到媒体报道。对于未来将出台的新规,老虎证券将不断加强平台自律,做新规的积极响应者和践行者。将一如既往按照监管的最新要求,服从监管安排,严格执行新规。

  证监会未批准境内外机构提供“跨境炒股”服务

  人民网(603000,股吧)14日发布报道称,富途控股及老虎证券均已经完成赴美上市,在《个人信息保护法》明确了个人信息跨境提供规则的背景下,内地公民的个人信息出境问题或将成为提供美股港股等全球主要市场股票交易服务的互联网券商将要面临的新考验。在实测开户流程后,人民网记者直指老虎、富途展业模式上两大隐忧,一是信息收集安全问题,二是信息去向问题。

  实际上,此类境外证券经营机构通过境内关联平台机构,面向境内投资者开展境外证券交易服务的营销、开户等活动,不符合我国《证券法》《证券公司监督管理条例》关于未经许可批准,任何单位和个人不得从事证券业务等相关规定的精神。

  记者注意到,对于此类故意规避监管的情况,证监会在2016年就曾发布投资风险提示,点名“老虎证券”“积木股票”等境内网站和移动客户端提供美股、港股等境外证券买卖服务。证监会表示,目前除合格境内机构投资者(QDII)、“沪港通”机制外,证监会未批准任何境内外机构提供“跨境炒股”服务,提示投资者通过合法渠道参与境外证券市场投资。

  2019年7月,受中央网信办、工信部、公安部、市场监管总局四部门委托,由全国信息安全标准化技术委员会、中国消费者协会、中国互联网协会、中国网络空间安全协会成立的APP违法违规收集使用个人信息专项治理工作组就发布通知,评估发现包括老虎证券、富途牛牛等APP在个人信息收集使用方面存在问题且未公开有效联系方式,并被要求整改。

  接近监管部门人士表示,按照所有金融活动均应全面纳入监管的要求,证监会等监管部门正着力完善相关监管规则,将依法对此类活动予以规范,加强监管执法,全面保护投资者合法权益。

  股价下挫 富途、老虎证券回应

  富途控股对此回应,将始终坚守合规底线,坚定拥抱监管。

  老虎证券也回应称,已关注到媒体报道。对于未来将出台的新规,老虎证券将不断加强平台自律,做新规的积极响应者和践行者。将一如既往按照监管的最新要求,服从监管安排,严格执行新规。

  从二级市场表现来看,富途控股、老虎证券均延续了14日以来的跌势,截至北京时间15日23:40,富途控股下跌近6%,老虎证券下跌超2%。

  10月14日,富途证券下跌12.41%,老虎证券跌幅更甚,达到21.19%。值得一提的是,富途证券股价前年初高点已腰斩,老虎证券股价则是从近40美元跌至个位数,跌幅超70%。

  实际上,对于跨境互联网券商而言,其展业迄今一直存在不可绕开的监管问题。多位关注跨境互联网券商的分析人士,均在投资这一板块的风险提示中明确监管风险的存在。

  “根据《证券公司监督管理条例》规定,境外证券经营机构在境内经营证券业务,应当经国务院证券监督管理机构批准。”中信建投非银及金融科技分析师赵然在研报中表示,受不具备境内经营牌照的影响,相关互联网券商的服务对象存在一定局限性。

  平安证券非银与金融科技分析师王维逸及其团队在研报中也指出,人民币跨境投资有政策风险。“目前法律尚未允许人民币投资境外证券业务,跨境互联网券商可能面临境内用户无法入金的风险。”

  根据富途控股最新公布的2021年第二季度未经审计财报,公司客户数高速增长,新增客户境外占比提升。报告期末,公司全球注册用户数突破1500万,同比增长67%;开户客户数达232万,同比增长142.5%,付费客户数突破100万,同比增长230%。

  老虎证券最新公布的二季报则显示,截止2021年Q2, 公司开户客户数达164.9万, 季度新增24.9万。入金客户数达52.9万,季度新增15.3万,续创季度净增新高。

(责任编辑:王刚 HF004)
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