券商投行保代精准炒股：20个交易日获利近82%，最终被罚没205万元

今日（7月20日），宁波证监局披露了一则投行人员违规炒股的处罚。金某荣在长江证券(000783)承销保荐有限公司执业期间，在他人的操作下，精准于荣丰控股(000668)发布重组停牌前夕买入128.20万元的荣丰控股股票，后又于荣丰控股复牌后连续5个涨停的最后一个张停板精准卖出，扣除交易税费，金某荣获利104.92万元，短短20个交易日收益率近82%。最终，宁波证监局决定没收金某荣违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

记者就此事向长江证券方面了解进一步情况，不过截至发稿前，并没有得到相关回复。

投行员工精准炒股被罚没约205万元

宁波证监局披露显示，经调查，金某荣于2017年7月5日至2020年12月15日执业于长江证券承销保荐有限公司，从事投资银行业务岗工作。

2020年5月，金某荣应朋友李某原询问，分析认为荣丰控股集团股份有限公司（以下简称荣丰控股）存在重组的可能性，建议李某原买入“荣丰控股”，同时两人商议，由李某原帮金某荣也买入“荣丰控股”。

于是，2020年5月17日、19日，金某荣向“李某原”工商银行账户分别转账50万元、80万元。同年5月18日、19日，李某原将收到的资金转入本人广发证券(000776)账户，帮助金某荣分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股，共计10.5万股，成交金额128.20万元，同年6月12日全部卖出，成交金额233.42万元。扣除交易税费，金某荣获利104.92万元，收益率约82%。

2020年6月17日，按照金某荣的指示，李某原将上述金某荣交易“荣丰控股”的本金及获利共计235万元转入金某荣配偶王某招商银行账户。同月17日-19日，王某将收到的款项转给金某荣。

宁波证监局称，金某荣借李某原名义买卖股票的行为，违反了《证券法》第四十条的规定,构成《证券法》第一百八十七条所述法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员借他人名义持有、买卖股票的行为。因此，决定没收金某荣违法所得104.92万元，并处以100万元罚款。

中国证券业协会查询显示，金某荣在长江证券承销保荐有限公司的执业岗位为保荐代表人，离职登记为2020年12月30日，此后也未有新的证券行业从业登记记录。

精准炒股获利不菲

记者梳理发现，荣丰控股原主营业务为房地产开发及销售，受行业政策收紧、融资渠道受限等因素影响，主营业务及盈利的成长性较弱。2020年5月，公司决定剥离房地产业务，向医疗健康方向转型，并计划于当年完成对威宇医疗的收购，后因资本市场及房地产行业政策环境发生变化，公司对收购方案进行调整，最终于2021年10月完成收购。不过，也需要强调的是，彼时荣丰控股重大资产重组事项聘请的是东兴证券(601198)担任交易的独立财务顾问，而并非长江证券承销保荐有限公司。

从时间线看，2020年5月24日晚间，荣丰控股发布停牌公告，启动重大资产重组工作，2020年6月7日晚间披露重组预案，拟发行股份购买威宇医疗100%股权并募集部分配套资金。

巧合的是，就在2020年5月25日荣丰控股停牌前夕，即5月18日、19日，李某原收到的金某荣资金，帮助金某荣分别买入“荣丰控股”4万股、6.5万股，共计10.5万股，成交金额128.20万元。

在重组利好的刺激下，2020年6月8日荣丰控股复牌开盘就涨停，并且自6月8日至6月12日连续5个交易日，荣丰控股连收5个涨停板，而且金某荣还精准卖出在最后一个涨停板，卖出后的第二个交易日（即2020年6月15日）荣丰控股便以跌逾5%收盘。

Wind数据显示，自2020年5月18日李某原帮助金某荣买入荣丰控股股票起，到2020年6月12日前述买入股票全部卖出共计20个交易日，荣丰控股收盘价涨幅达82.80%。