因违规操作客户证券账户 平安证券辽宁分公司一员工遭罚

2022-08-31 21:14:57 北京商报网 

北京商报讯(记者 李海媛)8月31日,大连证监局发布公告称,经查,王庆在平安证券辽宁分公司任职期间,存在违规操作客户证券账户的行为。

由于上述行为不符合《证券经纪人管理暂行规定》相关规定以及违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定,大连证监局决定对王庆采取出具警示函的行政监管措施。

(责任编辑:马金露 HF120)
看全文
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门阅读

    和讯特稿

      推荐阅读

        【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。