东兴证券：以清廉金融文化助力监督 为公司高质量发展保驾护航

　　本文为中国金融思想政治研究会“非凡十年 人民金融”主题征文活动投稿作品，作者为东兴证券宋荣荣、杨璐、范晓茹。

　　十九届中央纪委四次全会指出，要加强思想道德和党纪国法教育，推进廉洁文化建设；十九届中央纪委五次全会指出，促进各类监督贯通融合，不断增强监督治理效能；银保监会党委和驻会纪检监察组对此作出了部署要求。东兴证券党委、纪委高度重视，坚持“以廉促效”工作总基调，构建“廉洁东兴”品牌，探索具有东兴特色的大监督工作格局，以廉洁文化助力监督，为促进公司高质量发展提供坚强有力保障。

　　一、对清廉金融文化与监督工作的认识

　　清廉金融文化是廉洁文化在金融行业的延伸，是关于清廉的金融理念、金融制度、金融道德、金融价值观念或行为规范的总和。清廉金融文化主要在于总结、构建与宣贯金融从业人员廉洁从业观念;建立、健全并执行廉洁从业系统制度规定；考评各层级从业人员的廉洁从业行为；构建、营造廉洁从业环境、氛围。打造清廉金融文化，内修外控二者缺一不可，对内督促金融从业人员履行好自身岗位职责，提升廉洁自律意识;对外严明要求，筑牢制度篱笆和文化根本，营造廉洁从业氛围。

　　清廉金融文化重在提高人们的道德和法律素质，发挥道德制约权力的功能，解决人们“知”的问题；监督主要体现以权利制约权力，通过制度实现约束权力的功能，重在解决人们“行”的问题。清廉金融文化与监督两者相互依存、互相影响、互相促进。第一，监督是清廉金融文化的题中之义，监督制度体系是清廉金融文化的重要组成部分。第二，清廉金融文化是确保监督工作顺利执行的支持力量。离开清廉金融文化的土壤和滋润，监督工作在付出巨大管理成本的同时，未必能够取得良好的效果。第三，先进科学的监督防控制度体系可以保障清廉金融文化深入人心，使清廉金融文化实现由概念化到具体化、由外在到内在的蜕变，促使干部员工知行合一。

　　面对当前疫情下复杂的国内外政治经济形势，确保金融队伍的稳定与健康，是新时代中国特色社会主义思想赋予清廉金融文化建设的一项重要任务。清廉金融文化作为一体推进“三不”体制机制建设的重要内容和有效载体，通过文化的渗透力和影响力，传递价值理念，厚植清廉根基，净化金融政治生态，确保金融事业持续健康发展。

　　二、清廉金融文化建设与监督工作的探索

　　(一)完善“三全四融”框架，加强清廉文化建设

　　东兴证券坚持以打造“廉洁东兴”文化品牌为统领，积极探索实践具有东兴特色的“清廉证券文化”，将廉洁文化融入公司治理、融入内控机制、融入人事管理、融入企业文化，打造全业务、全流程、全人员的廉洁文化管理体系。

　　一是将廉洁从业融入公司治理。研究制定公司廉洁从业管理目标，提交董事会审议通过，在公司治理层面明确各级人员廉洁从业责任，压实领导干部廉洁管理职责。做细做实年度党风廉政建设考核，将考核指标与廉洁文化建设具体任务挂钩，将考核结果与机构年度绩效考核挂钩，充分发挥考核指挥棒作用，切实增强清廉金融文化建设的执行力。

　　二是将廉洁从业融入内控机制。扎实开展廉洁风险排查防控工作，组织全辖各单位更新廉洁风险防控手册与廉洁风险目录，构建与公司更加匹配的廉洁风险防控体系。深入开展业务经营廉洁风险体检，科学分析梳理公司5大业务条线、32项业务类型存在的廉洁风险隐患，研究制定《证券业务廉洁风险通用及专项业务指标库》，制定廉洁体检分阶段实施方案，召开业务经营廉洁风险体检启动会，组织协调13个业务部门及8个监督管理部门，协同设计、合力构建廉洁风险体检体系，逐步建立面向公司各项证券业务的 “廉洁风险”防范、监督、处置长效机制。

　　三是将廉洁从业融入人事管理。完善人事管理体系，招聘引进环节注意考察员工的廉洁意识、执业行为和诚信记录，进行充分的背景调查，入职时组织员工签订廉洁从业承诺书；人员培育环节，通过开展制度培训、警示教育等提升员工的廉洁自律意识，把廉洁教育纳入员工培训整体规划；人员选拔任用环节，严把民主推荐关口、纪委廉洁鉴定关口、党委决策关口，听取员工所在部门的领导同事关于员工廉洁从业的意见，全面落实任前公示、任职廉洁谈话制度；员工退出环节，对重要岗位进行离任审计，对遗留事项进行落实。

　　四是将廉洁从业融入企业文化。成立公司调研小组，积极开展廉洁文化建设调研，通过案例分析、实地调研、现场座谈、员工谈心等形式，紧紧围绕清廉金融建设主题，以证券行业廉洁建设面临的新形势为切入点，深入论证企业与监管、廉洁文化与企业经营发展、文化建设与服务客户这三者间的逻辑关系，大力传导廉洁从业要求和正确的业绩观、利益观、职场观，促进廉洁从业文化在公司上下落地生根。

　　(二)构建大监督工作格局，加强协同联动监督

　　东兴证券党委、纪委充分整合各类监督资源，积极探索具有东兴特色的大监督工作格局，统筹党委全面监督、纪委专职监督、群众民主监督、部门职能监督等4个监督力量有机贯通、相互协调的“1+4”监督格局，形成上下联动、横向覆盖、纵向衔接的监督工作网络，切实将各类监督有效融合，放大监督效应，达到1+1>2的监督效果。

　　构建大监督工作格局，是顺应公司高质量发展、推进全面从严治党延伸、开展党风廉政建设以及反腐败斗争的必然要求，也是建立健全惩治和预防腐败体系的重要内容，更是整合监督力量、实现优势互补、资源共享的现实需要。

　　三、清廉金融文化建设与监督工作的实践

　　(一)构建“廉洁东兴”品牌，营造崇廉尚廉氛围

　　东兴证券以“廉洁东兴”文化品牌为统领，积极探索实践具有东兴特色的“清廉证券文化”，推动廉洁文化建设融入企业文化建设的各方面、全过程。

　　1.打造廉洁文化品牌效应

　　一是设计“廉洁东兴”文化品牌标识。标识在红色背景下以“古钟”形象呈现的“廉”字与以“莲花”形象呈现的“洁”字相联结。红色背景象征着东兴证券坚守自身红色基因的国企担当；位于联结处的东兴证券标识，寓意将廉洁与公司、股东、客户紧密联结在一起，将廉洁文化贯穿于公司发展与股东共赢、公司业务与服务客户的全过程中。

　　二是扎紧廉洁从业制度笼子。制定《廉洁从业管理办法(修订)》《关于进一步加强公司廉洁文化建设的意见》等，构建廉洁文化建设工作机制，进一步规范公司廉洁经营管理，督促引导干部员工自觉落实廉洁自律要求。

　　2.推动廉洁文化持续发声

　　一是做好廉洁文化宣传教育工作。向中层以上领导干部配偶寄送廉洁家书，向主要股东发送廉洁从业倡议书，在东兴证券官方微信公众平台发布《清风扬正气，廉洁促发展——东兴证券践行廉洁从业法规》，开展面向领导干部、股东、客户的廉洁从业宣导工作。

　　二是开展“廉洁东兴”品牌建设活动。通过组织开展廉洁文化知识答题活动、制作廉洁宣传微信动画和《兴闻廉播》视频、征集廉洁文化作品、开展主题征文活动等，积极弘扬“廉洁东兴”文化，推动廉洁从业意识入脑入心。

　　3.促进廉洁文化广泛融入

　　为将廉洁文化渗透工作环境之中，充分利用办公用品“小文化”，做好廉洁从业“大文章”，形成“墙上有廉文，桌面有廉言，心中有廉声”的良好氛围。为全体员工配发具有东兴特色、小巧精美、实用性强的鼠标垫。每个鼠标垫都是一张“廉洁从业提醒卡”，通过把廉洁文化渗透到日常工作细节中,时刻提醒大家自重、自省、自励、自警。

　　4.丰富廉洁文化传播平台

　　一是设立融思想性、观赏性、艺术性、教育性于一体的“廉洁文化活动室”。活动室中设置“廉洁”图书角、张贴廉洁宣传海报，采取开放式的管理模式，方便广大员工随时接受反腐倡廉思想沐浴和心灵洗礼。同时, 为筑牢员工防腐拒变的思想防线，东兴证券发起《廉洁从业倡议》，广大员工纷纷在签名墙上签字支持倡议，表达为打造“廉洁东兴”品牌而努力的决心。

　　二是构建“廉洁东兴”学习体系。在公司OA开设“清风园地”专栏，通过对廉洁文化知识、相关案例分析、员工投稿文章等内容的发布，充分发挥廉洁文化阵地的熏陶和导向作用。同时在移动学习平台开设涵盖党规党纪、监管汇编、制度手册、前沿理论的“纪检专栏”，集日常学习、资料整合、宣传教育等功能为一体，形成内容丰富的网络资料库。

　　(二)整合各类监督资源，放大监督效果

　　通过开展一系列探索构建大监督格局相关工作，东兴证券逐渐丰富了监督方式、拓展了监督渠道，初步形成了党委统揽全局、纪委牵头汇总、群众广泛参与、其他部门贯通融合的监督闭环，实现监督方式的立体化、监督力量的组合化，形成各负其责、多方联动、相互支持、密切配合的治理机制，切实推动监督工作走深向实。

　　1.主动靠前，协助公司党委全面监督

　　东兴证券纪委协助党委充分发挥党内监督主体作用，以巡察工作、警示教育工作为重点，贯通党内监督和其他监督联动，着力形成反腐败工作合力。

　　一是协助公司党委构建巡察联动监督格局，打好左右组合拳。每年选取部分单位开展常规巡察，既对被巡察单位进行全面政治体检，又检查被巡察单位廉洁从业有关情况，充分发挥巡察利剑作用。科学组编巡察力量，不断促进巡察工作与监事会、合规等工作进一步贯通，强化互通互促，形成叠加效应。

　　二是协助党委扎实开展警示教育工作，用好用活典型案例。组织开展专题警示教育活动，结合公司实际制定方案，成立专题警示教育工作领导小组，统筹部署专题警示教育工作。召开警示教育大会，组织各单位主要负责人观看案件警示教育片《镜鉴》，学习金融系统严重违纪违法案例、违反中央八项规定精神典型案例以及职务违法犯罪和业务违规经营案例等，教育引导领导深刻汲取教训，进一步受警醒、明底线、知敬畏。督促各级党组织召开专题民主生活会以及组织生活会，深刻总结反思案件教训，切实以案为鉴、以案促改。

　　2.同向发力，认真履行纪委专职监督

　　东兴证券纪委作为党内监督的专责机关，坚决贯通履行协助职责和监督责任，紧盯“关键少数”“重点领域”，实现精准监督，筑牢思想防线。

　　一是紧盯关键少数，强化八小时外行为监督。东兴证券纪委把加强家风建设作为深化领导干部作风建设的重要内容，组织开展“清风传家 严以治家”主题家访活动，逐层深入开展“三访”工作。公司全辖共开展194人次的家访工作，进一步消除监督的“盲区”和“死角”，有效预防“八小时以外”的廉洁风险。

　　二是紧抓重点领域，开展廉洁风险体检工作。组织公司各业务单位制定《廉洁风险体检实施细则》、《廉洁风险指标体系》、《廉洁风险体检卡》、《廉洁风险打分卡》等，组织开展廉洁风险体检工作等，切实防范廉洁风险隐患。每年指导组织公司各单位全面梳理廉洁风险点，更新廉洁风险防控手册。

　　3.统筹衔接，形成左右互动监督格局

　　东兴证券探索在横向监督上发力，健全工作机制、加强工作联动，将廉洁从业贯穿到公司各条线中，充分发挥好各职能部门作用，打通“任督二脉”，确保监督有形有效覆盖。

　　一是加强各职能部门监督联动，挖深挖透各类监督资源。汇总整理公司各项监督检查计划，充分利用纪检监察、巡察、合规、风控、审计等多重力量，加强监督信息交流、工作联动，充分发挥监督合力，督促干部员工廉洁从业。

　　二是深化监督协同联动机制建设，把制度优势转化为治理效能。建立健全协同监督机制，制定印发《信息通报工作实施细则(试行》，推动落实各内控管理部门向公司纪委通报信息的制度，进一步扎紧制度的笼子，堵塞廉洁风险漏洞。

　　4.全面延伸，推动廉洁从业下沉落地

　　东兴证券充分发挥联系群众纽带功能，调动基层参与监督的主动性，大力弘扬廉洁东兴文化，提高员工廉洁从业意识。通过设立监督联系人、健全信访举报平台等，实现廉洁从业监督智能化、具体化，督促干部员工廉洁从业、合规展业。

　　一是设立监督联系人，拓展监督“触角”。根据证券行业及业务特点，在总部各部门、各子公司建立监督执纪联系人队伍，主要承担协助单位负责人监督、督导员工遵守廉洁从业、规章制度、执业行为等纪律要求，开展廉洁文化建设、廉洁守纪教育培训等相关工作，实现监督关口前移。

　　二是完善群众监督机制，畅通群众监督渠道。搭建严密的群众监督体系，在东兴证券微信公众号面向全社会公开举报电话及举报邮箱，并在行业期刊《首都证券之窗》上进行转载，拓宽监督渠道，引入外部监督，促进领导干部、员工养成在受监督和约束的环境下工作生活的习惯，筑牢廉洁从业堤坝。

　　清廉金融文化建设是新时代中国金融治理体系现代化的现实需要，是营造风清气正金融从业氛围和优良金融政治生态的迫切要求，是金融行业反腐倡廉斗争的一项系统工程，东兴证券将结合公司实际继续深化完善“三全四融”工作框架和大监督工格局，为实现公司高质量发展保驾护航！

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