V观财报｜又一上市券商换帅！控股股东提名，东兴证券女董事长正式上任

中新经纬10月19日电 又一家上市券商换帅！

18日晚间，东兴证券(601198)公告称，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责，任期至本届董事会任期届满时止。

来源：东兴证券公告

董事长变更

东兴证券在公告中表示，根据公司2022年第一次临时股东大会决议和公司第五届董事会第二十三次会议决议，李娟自2022年10月18日起正式履行公司董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员和董事会薪酬与提名委员会委员职责。

事实上，李娟担任东兴证券董事长此前已早有预告。

9月26日盘后，东兴证券公告称，因年龄原因，公司董事长魏庆华近日提交辞职报告，申请辞去董事、董事长、法定代表人、董事会发展战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员职务。

公告同时称，根据有关规定，控股股东中国东方资产管理股份有限公司(下称中国东方)提名李娟为公司第五届董事会非独立董事候选人。经审查，李娟未持有公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合相关法律法规有关非独立董事任职条件的规定。公司第五届董事同意提请股东大会选举李娟为第五届董事会非独立董事，并授权经营管理层在李娟正式担任董事后与其签订董事聘任协议，其任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满。同时，董事会拟在股东大会选举李娟为第五届董事会非独立董事后召开第五届董事会第二十三次会议，审议《关于选举李娟女士为公司第五届董事会董事长的议案》。

当时公布的简历显示，李娟，女，1970年4月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，无境外永久居留权。

可以看到的是，李娟的工作履历大多与中国东方有关。在2022年9月加入东兴证券前，李娟曾任中国银行总行国际部法律处主任科员、法律事务部咨询处主任科员；中国东方总裁办公室法律处副经理、处置审查办公室法律处经理，法律事务部助理总经理、副总经理、总经理，天津办事处总经理，机构管理部负责人，北京市分公司总经理；邦信资产管理有限公司董事长。

官网介绍，中国东方是经国务院批准，由国财政部、全国社保基金理事会共同发起设立的中央金融企业。前身为中国东方资产管理公司，成立于1999年10月，2016年9月改制为股份有限公司。

自成立以来，中国东方累计管理处置各类不良资产两万多亿元。截至2021年末，总资产12057.93亿元，在全国共设26家分公司。

值得一提的是，近期，上市券商高管多次变动。

除东兴证券外，8月26日晚间，申万宏源(000166)公告称，储晓明因工作安排，申请辞去董事长、董事、董事会战略委员会主任委员、董事会薪酬与提名委员会委员及公司授权代表职务。9月16日盘后，申万宏源再度公告称，推举刘健董事为公司第二届董事会董事长。

9月21日晚间，华安证券(600909)公告称，董事会同意聘任章宏韬担任公司总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。此前在4月1日，华安证券董事会同意在总经理空缺期间，由董事长章宏韬代为履行总经理职责。

上半年业绩大降

资料显示，东兴证券是2008年经财政部和中国证监会批准，由中国东方作为主要发起人设立的全国性综合类证券公司，2015年2月26日在上交所上市。

作为境内首家资产管理公司系上市证券公司，东兴证券今年的业绩存在下滑风险。

今年上半年，东兴证券实现营业收入17.83亿元，同比下降30.89%；归母净利润2.73亿元，同比下降62.59%；扣非后归母净利润2.62亿元，同比下降63.94%。

Wind盈利预测显示，预计今年全年，东兴证券实现归母净利润9.75亿元，同比预计下滑40.99%。

东兴证券表示，上半年，在美联储加息等因素的多重冲击之下，二级市场震荡加剧。面对复杂的市场环境，公司积极调整业务结构，强化风险管理，但受证券市场波动等影响，公司权益性投资业务收入较上年同期出现一定幅度的下滑，导致整体业绩下降。

具体来看，东兴证券业务板块分为财富管理业务、自营业务、投资银行业务、资产管理业务和其他业务。

上半年，包含证券经纪买卖的财富管理业务实现营业收入8.97亿元，同比下降11.50%。据证券业协会数据，东兴证券期内实现证券经纪业务净收入(含席位租赁)3.79亿元，同比下降9.04%；实现代理买卖证券业务净收入(含席位租赁)3.51亿元，同比下降8.79%；代理销售金融产品净收入0.28亿元，同比下降12.03%。

同期，受益于IPO项目的拉动，投资银行业务实现营业收入4.66亿元，同比增长64.61%。东兴证券在半年报中介绍，截至上半年末，公司完成股权项目主承销规模92.81亿元，行业排名第14位；2022年3月，公司保荐的腾远钴业在创业板首发上市，募集资金54.78亿元，为报告期内创业板市场募资规模最大的IPO项目。

来源：东兴证券半年报

不过，东兴证券在投行业务中曾出现了违规。

今年8月23日，上交所通报称，泽达易盛2020年6月23日在上券所上市，东兴证券为其首次公开发行股份并上市的保荐机构，保荐代表人为胡晓莉与陶晨亮。

在持续督导期内，两名保荐代表人在职责履行方面存在未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整；未有效督促公司建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确的违规行为。对此，上交所对胡晓莉、陶晨亮予以监管警示。

此外，东兴证券私募资管业务也曾被监管点名。

2月15日，北京证监局通报，东兴证券在开展私募资产管理业务过程中，一是资管新规落实不到位，个别产品业绩报酬提取频率超过每6个月一次；二是投资管理不规范，个别产品未及时调整违约债券估值，关联交易管理不健全；三是风险管控制度存在缺失，未制定债券库入库标准，未明确要求定期对集合计划的估值政策和程序的执行效果进行评估。

北京证监局表示，对东兴证券采取出具警示函的监管措施；东兴证券应当切实提高私募资产管理业务的合规风控水平，杜绝此类事项发生。(中新经纬APP)

编辑：董文博