中上协联合华政研讨上市公司合规体系建设

证券时报记者 张淑贤

3月28日，中国上市公司协会、华东政法大学、深圳价值在线信息科技公司在上海联合举办“上市公司合规体系建设”座谈会。

中上协党委书记、执行副会长柳磊在致辞中指出，强化企业合规管理，加快打造一流的风险防控能力，是建设世界一流企业的重要内容，也是深入领会党的二十大精神、深入贯彻落实全面依法治国战略的必然要求。同时，加快构建现代化企业合规治理体系，提升企业合规管理能力，对于上市公司高质量发展具有重要意义。

华东政法大学国际金融法律学院教授、博导徐明认为，上市公司是中国经济和资本市场高质量发展的重要基础，合规经营、规范发展又是上市公司高质量发展的基础，建立合规体系是重中之重。当前中国经济态势向好，资本市场也已具备向成熟资本市场过渡的条件，上市公司在数量的基础上更要追求质量。

会上，来自北京大学法学院、华东政法大学、上海交通大学上海高级金融学院等著名院校的法学教授，以及证券公司、价值在线、律师事务所、会计师事务所的相关专家做了专题发言，围绕提升上市公司合规管理水平、探索形成上市公司合规评价体系、加强合规培训，进行了充分研讨，与会的上市公司代表也从自身工作实践出发对合规体系建设和培训提出合理化建议。

据介绍，2022年是合规政策密集落地的一年，证券期货违法违规行为查处也呈从严趋势。2022年证监会稽查部门办理案件603件，其中重大案件136件，向公安机关移送涉嫌犯罪案件和通报线索123件，案件查实率达到90%。政策威慑力进一步得到提升，2022年内幕交易案件同比下降15%，操纵市场案件同比下降30%，但合规建设依然任重道远。

中上协党委委员、副会长孙念瑞在会议总结时表示，下一步将整合市场各方资源，加强与华政的合作，科学设计合规课程体系，加强合规培训，促进上市公司提升合规管理水平、实现规范发展。