五矿证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定

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五矿证券被责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月深圳证监局发布关于对五矿证券有限公司采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案措施的决定：经查，五矿证券存在以下问题，一、私募资产管理业务运作不规范。二、公司债券业务内控机制不完善。个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金的情况。决定对五矿证采取责令改正并暂停新增私募资产管理产品备案6个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2023年6月5日至12月4日。