内蒙古证监局：对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施

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内蒙古证监局：对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施：内蒙古证监局发布关于对国融证券股份有限公司采取监管谈话措施的决定。经查，国融证券股份有限公司发布证券研究报告业务存在以下问题：一是制度规定不完善及执行不到位。如未及时更新完善证券研究报告业务内部管理制度，在研究池管理等方面的内控管理有效性欠缺，研究报告质量控制和合规审查不足，对第三方刊载或转发公司研究报告管理不到位。二是证券研究报告制作不审慎。个别研究报告存在内容表述不严谨、分析与结论逻辑一致性不足、未注明引用信息来源、底稿不完整等情形。内蒙古证监局决定对国融证券采取监管谈话的行政监管措施。