华尔街大型金融机构正因为员工通过WhatsApp等非正式通信渠道和个人短信、电邮来沟通工作而受到处罚

2023-08-09 02:09:50 和讯 

快讯摘要

华尔街大型金融机构正因为员工通过WhatsApp等非正式通信渠道和个人短信、电邮来沟通工作而受到处罚。美国证券交易委员会(SEC)周二(8月8日)表示,富国银行子公司同意向证券交易委员会支付1.2...

快讯正文

华尔街大型金融机构正因为员工通过WhatsApp等非正式通信渠道和个人短信、电邮来沟通工作而受到处罚。美国证券交易委员会(SEC)周二(8月8日)表示,富国银行子公司同意向证券交易委员会支付1.25亿美元,法国巴黎银行将支付3500万美元。此外,据美国商品期货交易委员会(CFTC)称,这两家银行还分别因衍生品经纪商的类似违规行为而被处罚7500万美元。CFTC宣布了总计2.66亿美元的罚款,SEC称企业同意支付2.89亿美元。迄今为止,监管部门因为这类即时通信行为开出的罚单总计超过25亿美元,成为美国过去十年最大的执法行动之一。

(责任编辑:李显杰 )
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