“无证上岗”被罚！8月24日，湖南证监局对盈亚证券投资咨询有限公司的闵宗义下发了一张警示函。根据警示函显示，2021年5月至6月，闵宗义擅自从事证券投资咨询业务并约定收益分成。该行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条第一款、第十二条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，湖南证监局决定对闵宗义采取出具警示函的行政监管措施。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定

快讯正文

“无证上岗”被罚！8月24日，湖南证监局对盈亚证券投资咨询有限公司的闵宗义下发了一张警示函。根据警示函显示，2021年5月至6月，闵宗义擅自从事证券投资咨询业务并约定收益分成。该行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条第一款、第十二条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，湖南证监局决定对闵宗义采取出具警示函的行政监管措施。根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三条规定：从事证券、期货投资咨询业务，必须依照本办法的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券、期货投资咨询业务。