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深圳证监局对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：因公司基金销售业务存在以下问题

2023-10-09 14:01:12 和讯

快讯摘要

深圳证监局对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：因公司基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私...

快讯正文

深圳证监局对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施：因公司基金销售业务存在以下问题：一是个别销售业务部门未有效进行物理隔离；二是未有效执行基金销售业务的内部控制制度；三是私募基金的宣传推介不规范。深圳证监局决定对平安证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施。

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（责任编辑：崔晨 HX015 ）

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