近期券商观点：深圳证监局警示中介结构上市奖励费，或有收费受监管加强

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因收“上市奖励费”被警示

近日，深圳证监局对一家中介机构出具了警示函，其中原因之一是存在或有收费。该机构的部分IPO项目存在或有收费或类似情形，如在审计业务约定书中约定出具募集资金的验资报告后由拟上市公司给予奖励或者补偿等。监管对或有收费的管理趋严，中注协约谈会计师事务所，财政部发布通知，严禁会计师事务所以或有收费方式提供审计服务。

禁止或有收费行为

监管部门或行业协会都对会计师事务所的或有收费行为提出了要求，禁止或有收费行为的存在。中注协约谈了相关会计师事务所负责人，提示承担拟上市公司业务的注册会计师要做好资本市场的“看门人”，确保独立、客观、公正、规范执业。财政部也发布了关于严禁会计师事务所以或有收费方式提供审计服务的通知。