中国银行间市场严监管：2023年度债市处分显著增多，交易环节违规达52家机构

和讯为您带来近期券商看点，供您参考：

银行间市场严监管进行时

中国银行间市场交易商协会通报2023年度银行间债券市场自律处分情况，投资交易类机构受处分情况显著增多，多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分，交易商协会还严肃查处“自融”“返费”行为。

交易环节违规现象增多

近年来，交易商协会通过严肃惩戒督导各类市场主体归位尽责，保障银行间债券市场高质量发展。去年全年，交易商协会共对52家机构立案调查，其中13家机构因交易环节违规受到自律处分。

发行定价问题被监管紧盯

交易商协会对发行环节违规现象严惩，多家主承销商因发行程序不规范、发行定价不审慎被处分。2023年，10家主承销商因发行环节违规被自律处分。

持续查处“自融”，“返费”情形

交易商协会继续严肃查处债券市场的“自融”“返费”等问题，查办了22起非市场化发行案件。涉及的违规链条包括发行人、中介机构、投资人等各类主体。

信息披露问题为违规“重灾区”

交易商协会对轻微违规情形进行自律管理措施。其中，15家企业因披露违规问题受到处理，3家金融机构因发行环节不规范受到处理，3家交易机构因未规范开展交易活动受到处理，4家主承销商因存续期履职不到位受到处理，7家其他类型中介机构因信息披露等问题被处理。

交易商协会表示，将继续推动自律管理措施的常态化实践，提升自律管理措施的实施成效，加强市场引导教育，督促各类市场机构及从业人员合规展业。