中信证券投行业务转型：提升风险管理保障投资者权益

快讯正文

【券商被强调需履行“看门人”责任 保护投资者权益】在资本市场监管不断加强的背景下，券商作为资本市场的重要参与者，其责任和义务也受到了广泛关注。证券日报在头版文章中强调，券商应主动承担起保护投资者合法权益的重任，通过尽职调查、项目核查和信息披露督导等工作，确保以勤勉、审慎、专业的态度履行“看门人”的职责。文章提出，券商投行业务需要建立与注册制相匹配的审核理念和风险管理模式，确保“三道防线”各司其职、归位尽责。此外，券商还需加强项目遴选，严格把关上市公司质量，避免出现“带病申报”的情况。在投行作业模式上，券商应调整全流程风险把控，特别是在项目立项、内核、现场检查等环节加强管控，并重视尽职调查，关注项目实质性风险。最后，券商在投行类业务定价发行环节的风险把控也应得到重视，提高估值定价能力和发行、承销能力，完善定价配售、包销、跟投等机制，确保投资者权益得到有效保护。