证监会强调严格IPO准入关，保代执业能力需提升

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【证监会召开座谈会，强调严格IPO准入关，全面加强监管执法】证监会近日召开系列座谈会，提出建议严格IPO准入关，加强上市公司全过程监管，坚决出清不合格上市公司，以提高上市公司质量，增加投资回报。同时，证监会近期对券商在保荐过程中的违法违规行为做出了处罚，展现了全面加强监管执法和投资者保护的态势。 券商的保荐代表人在IPO准入把关等环节中扮演着重要角色。据了解，目前保代数量已超过8600人，但有52.01%的保代虽然取得资格，但名下未有实际保荐项目。随着保代队伍的扩大，也暴露出不少问题，保代执业能力仍需提升。 根据数据显示，自2020年保代准入门槛放宽以来，保代人员净流入4877人。截至目前，证券行业中保代数量达8687人，其中8337人达到要求且无违法失信信息。投行业务中，中信证券(600030)的保代人数最多，达628人，其他头部券商如中信建投(601066)、中金公司、海通证券(600837)、华泰联合的保代人数也超过400人。然而，部分头部券商的保代存在违法失信信息。 专家指出，券商是资本市场的看门人，保代在帮助企业上市中发挥着重要作用。随着注册制的实施，市场将更加关注券商的保荐质量。监管部门频频提及严把IPO准入关，对中介机构的要求也越发严格，这对保代的执业能力提出了更高要求。同时，保代需要具备丰富的专业知识和敏锐的市场洞察力。 从保荐项目方面来看，保代中有251人保荐过10个以上项目，但仍有大约一半的保代未有实际保荐项目。在近三年内，共有267名保代受过监管措施，部分保代的执业质量有待提高。此外，还有171人专业能力测试未达到基本要求，需要进一步提升。 随着市场环境的变化，保代人员的职责和角色也需与时俱进。专业素质和职业道德同样重要，保代需具备深入的研究能力和严谨的风险防控意识，以确保项目合规推进。同时，保代需坚守职业道德底线，确保项目信息准确透明，避免出现问题。