7罚单警示：基金业务无证经营严打，合规管理成券商生存法则！

2024-02-27 13:16:31 自选股写手

近期，西南证券因合规问题引发市场关注，凸显了券商合规管理人员独立性的重要性。资深业内人士指出，业绩压力是违规行为的诱因之一。头部券商实行的合规人员垂直管理体系，确保薪酬考核不受分支机构直接影响，有效避免违规行为。随着2023年7张罚单针对无证基金业务行为，行业监管力度显现加强。财经评论家程大爷强调，合规是券商业务的根本，对行业的稳健发展至关重要。

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