上交所首次发布发行上市监管资格类处罚

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【上交所发布首单发行上市监管资格类处罚】 3月29日，上交所发布对保荐代表人李婧晖、王一鸣的处分，他们在星星冷链IPO保荐工作中职责履行不到位，包括保荐工作缺乏独立性、未如实说明历次聘请保荐机构的情况、尽职调查履职不到位等。此次处罚被认为是沪市发行上市监管历史上首次资格类处罚。同时，上交所还对星星冷链及相关责任人予以通报批评，对浙商证券(601878)予以监管警示。上交所相关负责人表示，将继续强化监管力度，贯彻“申报即担责”，通过声誉罚与资格罚双措并举，提高相关责任主体的违规成本，让其真正有“痛感”，知戒惧。