又领罚单！百亿私募旗下期货公司系统管理违规

先锋期货又被监管部门处罚了，这次是因为交易系统管理存在多项违规。

这家由百亿私募控股的期货公司，过去几年已多次收到监管罚单，涉及问题可谓五花八门。在金融高质量发展目标的引领下，行业监管正在不断完善，让各类违规现形。

先锋期货被罚

4月3日，深圳证监局官网发布最新监管措施决定书，对先锋期货采取责令改正措施。

深圳证监局在决定书中表示，经查，先锋期货对次席交易系统（以下简称系统）管理存在以下问题：上线前对系统功能测试不充分，未对信息技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。

深圳证监局指出，上述行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第九十条、第九十一条第一项、第九十三条第一款以及《证券期货业网络和信息安全管理办法》（证监会令第218号）第十六条第一款、第三十二条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条、《证券期货业网络和信息安全管理办法》第六十二条第二款的规定，决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

深圳证监局要求，先锋期货应提升网络和信息安全意识，加强信息系统管理，建立重要信息系统上线、变更的审查、测试、监测机制，健全交易者个人信息保护体系，切实保障信息系统安全运行。先锋期货应对相关责任人员进行内部责任追究，于收到决定书之日起15日内向深圳证监局提交书面整改报告。

控股股东系百亿私募，已多次被罚

中国期货业协会信息公示显示，先锋期货注册资本为1.5亿元，公司第一大股东为上海合晟资产管理股份有限公司（简称“合晟资产”），持股比例为90.91%，入股时间为2018年5月。另据先锋期货官网，该公司成立于1993年3月，自新的控股股东——合晟资产进入以来，公司得以快速发展，客户的保证金规模超过40亿元，资产管理业务规模超过12亿元。

值得注意的是，合晟资产是国内知名百亿私募，公司成立于2011年，于2014年成为国内首批（50家）基金业协会登记的私募基金管理人之一，是国内规模领先的信用债研究与投资机构。合晟资产管理的产品以债券型固定收益类产品为主，主要投资于在证券交易所和银行间市场挂牌交易的信用债。

从过往几年看，先锋期货曾多次被监管部门处罚，仅深圳证监局就已3次对其开出监管措施决定书。

2022年3月，先锋期货就曾被深圳证监局采取出具警示函行政监管措施。深圳证监局指出，经检查，先锋期货居间人管理存在未全面落实现场检查整改要求、居间人制度不完善、居间人行为管理和居间客户异常交易监测不到位等问题。上述问题反映出先锋期货内控管理不完善，深圳证监局决定对先锋期货采取出具警示函的行政监管措施。

去年8月，深圳证监局公布对先锋期货采取责令改正措施的决定。深圳证监局表示，经检查，先锋期货对互联网营销活动管理不到位，未规定第三方互联网合作平台准入条件，未对互联网营销活动实施有效管控，反映出公司内部控制存在缺陷。深圳证监局决定对先锋期货采取责令改正的监管措施。

去年9月，福建证监局发布公告，对先锋期货福州营业部采取出具警示函措施。据查，该营业部存在多项问题，包括营业部负责人为期货配资提供便利并获取不正当利益，和营业部部分员工存在廉洁从业问题。

责编：罗晓霞

校对：祝甜婷